松岛枫种子 中证A500ETF华安: 华安中证A500往来型绽开式指数证券投资基金更新的招募证明书（2024年第1号）

草榴论坛 华安中证 A500 往来型绽开式指数证券投资基金        更新的招募证明书       （2024 年第 1 号）    基金料理东说念主：华安基金料理有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       二〇二四年十二月二日          第 0 页 共 146 页                          关键请示    一、本基金于 2024 年 11 月 1 日经中国证券监督料理委员会《对于准予华 安中证 A500 往来型绽开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2024〕    本基金料理东说念主保证招募证明书的内容简直、准确、竣工。    本招募证明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出本色性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。    二、本基金标的指数为中证 A500 指数，该指数编制决策如下：    同中证全指指数的样本空间    往时一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内相宜可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；    （2）考中同期满足以下条件的证券手脚待选样本：    （3）在待选样本中，优先考中三级行业目田运动市值最大或总市值在样本 空间内名次前 1%的证券手脚指数样本。    （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照目田运动市值考中一定数 量证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业目田运动市值散播与样本空间 尽可能一致（具体作念法为每步选样时，打算指数样本一级行业目田运动市值占 比，确定相较样本空间市值占比最低的行业，考中该行业目田运动市值最大证 券手脚指数样本，访佛该才略直至样本数目达到 500 只）。    磋议标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。    三、本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波                         第 1 页 共 146 页 动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的万般风险，包括：投资组合的风险、本基金非凡的风 险、流动性风险、料理风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资运营过程 中的升值税风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险偏执他风险等。本基金为股票型基金，其预期风险和预期收 益高于货币阛阓基金、债券型基金和搀和型基金。本基金主要投资于标的指数 成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。  本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪误差抑遏未达约定主见、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募证明书“风险揭 示”章节。  本基金运转面值为东说念主民币 1.00 元。在阛阓波上路分影响下，本基金净值可 能低于运转面值，本基金投资者有可能出现亏空。因折算、分红等步履导致基 金份额净值变化，不会转变基金的风险收益特征，不会责骂基金投资风险或提 高基金投资收益。  本基金的投资畛域包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金 所靠近的共同风险外，如投资存托凭证的，本基金还将靠近投资存托凭证的特 殊风险，详见本招募证明书“风险揭示”章节。  四、投资者应当崇敬阅读《基金合同》、《招募证明书》、基金居品汉典 概要等信息露馅文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资训戒、资产情景等判断基金是否和投资者的风险承受才调相适合， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。  投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表现对基金认购、申购和赎回所 触及的基金份额的证券变更登记面貌以及申购赎回所触及申购、赎回对价的交 收面貌已经招供。  基金的过往功绩并不预示其改日施展。  基金料理东说念把握理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩施展的保证。基 金料理东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的 “买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行职守。                  第 2 页 共 146 页    本招募证明书中触及与基金托管东说念主磋议的基金信息已经与基金托管东说念主复核。 本次招募证明书更新仅触及养息最小申购、赎回单元磋议内容，磋议信息更新 截止日为 2024 年 12 月 2 日。                         第 3 页 共 146 页                                                     目          录                                            第 4 页 共 146 页              第一部分 弁言   《华安中证 A500 往来型绽开式指数证券投资基金招募证明书》（以下简称 “本招募证明书”）依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息露馅料理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募绽开式证 券投资基金流动性风险料理端正》（以下简称“《流动性风险料理端正》”）、 《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》（以下简称 “《指数基金带领》”）偏执他磋议端正以及《华安中证 A500 往来型绽开式指 数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募证明书不存在职何作假记录、误导性阐发或者首要 遗漏，并对其简直性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的汉典肯求召募的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供 未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏执他磋议端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。                第 5 页 共 146 页              第二部分 释义  本招募证明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 往来型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和 补充 券投资基金招募证明书》偏执更新 金基金份额发售公告》 上市往来公告书》 金基金居品汉典概要》偏执更新 件、司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、 文书等 时常作念出的纠正 及颁布机关对其时常作念出的纠正 及颁布机关对其时常作念出的纠正 关对其时常作念出的纠正                  第 6 页 共 146 页 风险料理端正》及颁布机关对其时常作念出的纠正 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回 购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开拓行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行 转让或往来的债券等 指数基金带领》及颁布机关对其时常作念出的纠正 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经磋议政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、办事法东说念主、 社会团体或其他组织 外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东说念主民币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 往来和申购赎回实施确定》界说的“往来型绽开式基金”，简称“ETF” 基金的投资主见类似，缜密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪误差最 小化，接纳绽开式运作面貌的基金 资东说念主                  第 7 页 共 146 页 额，办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 由基金料理东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 件，由基金料理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办 证券公司 放式证券投资基金登记结算业求实施确定》以及磋议业务法则界说的基金份额 的登记、存管、结算及磋议业务 有限公司或接受华安基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金 登记机构为中国证券登记结算有限使命公司 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面 阐述的日历 财产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跳跃 3 个月 绽开日                  第 8 页 共 146 页 安基金料理有限公司发布的磋议业务法则和端正 肯求购买基金份额的步履 肯求购买基金份额的步履 端正的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的步履 内赎回对价等信息的文献 应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 同和招募证明书端正应托福给该基金份额持有东说念主的组合证券、现款替代、现款 差额和/或其他对价 中证 A500 指数 资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 端正，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 按当日收盘价打算的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差； 投资者申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应 的现款差额、申购或赎回的基金份额数打算                     第 9 页 共 146 页 根据申购、赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据等数据打算并通过 深圳证券往来所在往来时老实发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 及申购赎回代理券商预先冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管 理东说念主打算并公布的现款数额 的前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应养息的步履 计报答率差额之日 所持基金份额销售机构的操作 银行入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 精真金不怕火 收款项偏执他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到 期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 报刊及《信息露馅办法》端正的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 事件                 第 10 页 共 146 页                  第三部分 基金料理东说念主    一、基金料理东说念主概况 －32 层    二、注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例      国泰君安证券股份有限公司                         51%    国泰君安投汉典理股份有限公司                         20%    上海工业投资（集团）有限公司                         12%    上海锦江国际投汉典理有限公司                         12%     上海上国投资产料理有限公司                         5%    三、主要东说念主员情况 情况等。                        第 11 页 共 146 页  （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首脑处副团职照料，上海财 政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限使命公司党委文牍、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命公司董事长。现任华安基金 料理有限公司党委文牍、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用孳生品往来模子风险把握、中国银行业监督料理委员会银行监 管三部副主任、中原基金料理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席扩充官。现任华安基金料理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文牍员、助理审判员； 上海国际信托投资公司金融三部技俩司理；上投投汉典理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产料理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产料理有限公司党支部文牍、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限使命公司董事、上海谐 意资产料理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（把握办事）、总司理（兼王人王人哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（把握办事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务梭巡督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文牍、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投汉典理股份有限公司党委文牍、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 咨询有限公司副总司理；毕博料理咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资 集团资产料理有限公司业务把握、总司理助理、副总司理、党支部副文牍（主 持办事）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融办事部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席扩充官，锦江国际（集团）                第 12 页 共 146 页 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产料理有限公司扩充董事、总司理，上海锦江国际投汉典理有限公司扩充 董事、首席扩充官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  孤独董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市诞生局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，教导。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理教导、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券往来委员会及好意思国联邦储备局拜访学者、长江商学院和香港大学客座教导、 亚洲金融学会会刊《金融国际驳倒》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学教导、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球营业领袖 学者技俩（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东说念主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限使命公司党委委员、纪委文牍、预算 料理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金料理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金料理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高等总监，                  第 13 页 共 146 页 华安资产料理（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业训戒。历任华安 基金料理有限公司监察稽核部高等监察员，聚合往来部总监。现任华安基金管 理有限公司聚合往来部高等总监。   （3）高等料理东说念主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业训戒。历任武警上海警卫局 首脑处副团职照料，上海财政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限使命 公司党委文牍、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命 公司董事长。现任华安基金料理有限公司党委文牍、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业训戒。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用孳生品往来模子风险把握、中 国银行业监督料理委员会银行监管三部副主任、中原基金料理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席扩充官。现任华安基金料理有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业训戒。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金料理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管办事训戒。历任上海市 东说念主民巡逻院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金料理有限公司守护长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业训戒。历任香港 恒生银行上海分行往来员，中原基金料理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金料理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金料理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业训戒。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金料理有限 公司阛阓业务二部大区司理、居品部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理。                 第 14 页 共 146 页   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业训戒。历任洛阳播送电 视局记者、把握东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、政策客户部副总司理。现任华安基金料理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业训戒。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息时期部系统开拓、爱戴和分析岗、国泰君安证券交 易时期总监、总司理助理兼鼎新业务总监、副总司理兼鼎新业务把握、副总经 理兼服务体系开拓把握、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 料理有限公司首席信息官。   许之彦先生，理学博士，21 年证券、基金从业训戒，CQF(国际数目金融工 程师)。曾在广发证券和中山大学经济料理学院博士后流动站从事金融工程办事， 理，2009 年 9 月起同期担任上证 180 往来型绽开式指数证券投资基金偏执鸠合 基金的基金司理。2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企业往来型绽开式 指数证券投资基金偏执鸠合基金的基金司理。2011 年 9 月至 2019 年 1 月，同期 担任华安深证 300 指数证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 1 月至 2019 年 3 月，同期担任华安量化多因子搀和型证券投资基金（LOF）的基金司理。 金司理。2014 年 11 月至 2015 年 12 月担任华安中证高分红指数增强型证券投资 基金的基金司理。2015 年 6 月至 2021 年 1 月担任华安中证全指证券公司指数型 证券投资基金（由华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月 转型而来）、华安中证银行指数型证券投资基金（由华安中证银行指数分级证 券投资基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金司理。2015 年 7 月至 2021 年 1 月 担任华安创业板 50 指数型证券投资基金（由华安创业板 50 指数分级证券投资 基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金司理。2016 年 6 月起担任华安创业板 50                     第 15 页 共 146 页 往来型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月起，同期担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、华安沪深 300 量化增强型指数证券投 资基金的基金司理。2018 年 11 月起，同期担任华安创业板 50 往来型绽开式指 数证券投资基金鸠合基金（由华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF） 转型而来）的基金司理。2019 年 12 月至 2024 年 6 月，同期担任华安沪深 300 往来型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 8 月至 2024 年 6 月，同期 担任华安沪深 300 往来型绽开式指数证券投资基金发起式鸠合基金的基金司理。 投资基金的基金司理。2021 年 10 月至 2023 年 11 月，同期担任华安上证科创板 月，同期担任华安中证电子 50 往来型绽开式指数证券投资基金发起式鸠合基金 的基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安沪深 300 增强策略往来型绽开式指 数证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月起，同期担任华安深证主板 50 往来型 绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月起，同期担任华安中证有色 金属矿业主题指数型发起式证券投资基金的基金司理。   本公司选择集体投资决策轨制，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如 下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高等总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监   贺涛先生，固定收益部高等总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼十足收益投资部高等总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官                    第 16 页 共 146 页   限定 2024 年 9 月 30 日，公司咫尺共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的履行操作训戒。所有这个词上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关料理部门的处罚。公司业务由投资研究、阛阓营销、IT 运营、空洞行政、合 规风控等五个业务板块组成。   四、基金料理东说念主的职责   根据《基金法》的端正，基金料理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履；   五、基金料理东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及磋议法律法例的步履的发生；                  第 17 页 共 146 页 家磋议法律法例及行业表率，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违章操办；  （2）违背基金合同或托管公约；  （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金磋议机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的汉典中公私分明；  （5）谢绝、骚扰、阻扰或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒昧职守、滥用权力，不按照端正履行职责；  （7）表露在职职期间明察的磋议证券、基金的营业机密，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事磋议的往来行为；  （8）其他法律法例以及中国证监会不容的步履。  基金料理东说念主承诺将以取信于阛阓、取信于社会为宗旨，按照淳厚信用、勤 勉尽责的原则，严格慑服磋议法律法例和中国证监会发布的监管端正，不竭更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依照磋议法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 欠妥利益；  （3）不表露在职职期间明察的磋议证券、基金的营业机密，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事磋议的往来行为。  六、基金料理东说念主的里面抑遏轨制  （1）健全性原则  里面抑遏包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 扩充、监督、反馈等各个要道。  （2）灵验性原则                 第 18 页 共 146 页  通过科学的里面抑遏技能和方法，建立合理的里面抑遏模范，爱戴内抑遏 度的灵验扩充。  （3）孤独性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。  （4）彼此制约原则  公司里面部门和岗亭的确立应当权责分明、彼此制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的操办料理方法责骂运作成本，提高经济效益，以合理的 抑遏成本达到最好的里面抑遏成果。  公司的里面抑遏组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以罢了 对公司从决策层到料理层、操作层的全面监督和抑遏。具体而言，包括以下组 成部分：  （1）董事会：董事会对公司建立里面抑遏系统和支撑其灵验性承担最终责 任。  （2）监事会：监事会依照公司法和公司端正对公司操办料理行为、董事和 公司料理层的步履诈骗监督权。  （3）守护长：守护长对董事会顺利负责。对公司的日常操办料理行为进行 合规性监督和搜检，顺利向公司董事会和中国证监会呈报。  （4）合规与风险料理委员会：合规与风险料理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险抑遏而成立的相配设机构，以召开例会体式开展办事，向公 司总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规呈报、风险料理呈报以 偏执他风险抑遏首要事项。  （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面抑遏轨制的扩充情 况进行合规性监督搜检，对守护长负责。  （6）各业务部门：里面抑遏是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的把握在权限畛域内，对其负责的业务进行搜检监督和风险抑遏。诸位 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、说念德表率和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。                第 19 页 共 146 页  公司里面抑遏轨制由里面抑遏大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分 组成。  公司里面抑遏大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和张开，是各项基 本料理轨制的纲领和统辖，里面抑遏大纲应当明确内控主见、内控原则、抑遏 环境、内控措施等内容。  基本料理轨制包括风险抑遏轨制、投汉典理轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时期料理轨制、公司财务轨制、汉典档案料理制 度、功绩评估窥伺轨制和热切应变轨制等。  部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭使命、操作守则等的具体证明。  里面抑遏的基本要素包括：抑遏环境、风险评估、抑遏行为、信息调换、 里面监控。  （1）抑遏环境  抑遏环境组成公司里面抑遏的基础，包括公司治理结构体系和里面抑遏体 系。公司里面抑遏体系又包括公司的操办理念和内控文化、里面抑遏的组织体 系、里面抑遏的轨制体系、职工的说念德操守和教授等内容。  公司自成立以来，通过不竭加强公司料理层和职工对里面抑遏的相识和控 制禁闭，悉力于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造讲究的抑遏环境 氛围，使风险禁闭贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务要道。逐渐完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规抑遏诞生，建立了公司里面抑遏体系。  （2）风险评估  公司通过对组织结构、业务经过、操办运作行为进行分析、测试搜检，发 现风险，将风险进行分类、按关键性排序，找出风险散播点，分析其发生的可 能性及对主见的影响进度，评估咫尺的抑遏进度和风险上下，找出引致风险产 生的原因，选择定性定量的技能分析考量风险的上下和危害进度。在风险评估 后，确定应进一步选择的对应措施，对里面抑遏轨制、法则、公司政策等进行 纠正和完善，并监督各个要道的改进实施。  （3）抑遏行为               第 20 页 共 146 页  公司的一系列规章轨制、业务法则在制定、纠正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构抑遏、操作抑遏、管帐抑遏。  ① 组织结构抑遏  公司各个部门的确立体现了部门之间的职责单干，及部门间彼此互助与制 衡的原则。基金投汉典理、基金运作、阛阓营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作彼此孤独、彼此牵制况且有孤独的呈报系统，形成权责分明、严 格灵验的三说念监控防地：  以各岗亭主见使命制为基础的第一王人监控防地：各部门里面办事岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离确立，使不同的岗亭之间形成一 种彼此搜检、彼此制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。  各磋议部门、磋议岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念防地：公司在磋议部 门、磋议岗亭之间建立模范化的业务操作经过、关键业务处理表单传递及信息 调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和搜检的使命。  以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。  ② 操作抑遏  公司制定了一系列的基本料理轨制，如风险抑遏轨制、投汉典理轨制、基 金管帐轨制、公司财务轨制、信息露馅轨制、监察稽核轨制、信息时期料理制 度、汉典档案料理轨制、功绩评估窥伺轨制和热切应变轨制等，抑遏日常运作 和操办中的风险。公司各业务部门在履行操作中遵命实施。  ③ 管帐抑遏  公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账料理，孤独核算；公司 管帐核算与基金管帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所料理的不同基金辞别诞生账户，分账料理，以确保每只基金和基金资产的 竣工孤独。  基本的管帐抑遏措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、汉典料理轨制； 管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确打算基金资产净 值，选择科学、明确的资产估值方法和估值模范，公允地反应基金在估值时点 的价值。  （4）信息调换               第 21 页 共 146 页  为了实时罢了信息的调换，灵验地达成从下到上的呈报和从上至下的反馈， 公司选择以下措施：  建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信拒却 流渠说念，保证公司各级料理东说念主员和职工不错充分了解与其职责磋议的信息，保 证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。  制定了料理和业务呈报轨制，包括如期呈报和不如期呈报轨制。按既定的 呈报门路和呈报频率，在适当的时分向适当的里面东说念主员和外部机构进行呈报。  （5）里面监控  监控是监督和评估里面抑遏体系想象合感性和运行灵验性的过程，对抑遏 环境、抑遏行为等进行持续的磨真金不怕火和完善。  监察稽核东说念主员负责日常监监办事，促使公司职工积极参与和谨守里面抑遏 轨制，保证轨制的灵验实施。  公司合规监察稽核部对各业务部门里面抑遏轨制的实施情况进行持续的检 查。磨真金不怕火其是否相宜想象要求，并实时地充实和完善，反应政策法例、阛阓环 境、组织养息等身分的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。  基金料理东说念主声明以上对于里面抑遏轨制的露馅简直、准确，并承诺公司将 根据阛阓变化和业务发展来不竭完善里面风险抑遏轨制。                 第 22 页 共 146 页                   第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   诞寿辰期：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息露馅负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念把握股的股 份制营业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月凯旋地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代 码：600036），是国内第一家接纳国际管帐模范上市的公司。2006 年 9 月又成 功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往来（股票代码：3968），10 月 5 日诈骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限定 2024 年 9 月 30 日，本 集团总资产 116，547.63 亿元东说念主民币，高等法下成本充足率 18.67%，权重法下资 本充足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务料理团队、居品研发团队、风险料理团队、系统与数据团队、技俩支撑团 队、运营料理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务经验， 成为国内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正经办理基金托管                      第 23 页 共 146 页 业务。招商银行手脚托管业务天禀最全的营业银行之一，领有证券投资基金托 管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投汉典理托管业务托管经验、 保障资金托管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托 管（QFII）经验、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包 服务经验、存托凭证试点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管伙同自身在托管行业深耕 22 年的专科才和谐鼎新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，悉力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为带领，以“值 得信托的众人、贴心折务的管家、让价值持续加多、客户的体验更佳”的“4+ 主见”，以鼎新的“服务居品化”为方法论，全场地助力资管机构罢了可持续 的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不竭鼎新托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析呈报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内 首个托管大数据平台，凯旋托管国内第一只券商集结资产料理打算、第一只 FOF、 第一只信托资金打算、第一只股权私募基金、第一家罢了货币阛阓基金赎回资 金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N” 基金专户得意、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支撑，罢了从单一托管服 务商向全面投资者服务机构的迂曲，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不竭升迁，频年来赢得业 内万般奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融鼎新 “十佳金融居品鼎新奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国 内独一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产料理“金贝奖”“最好资产托 管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获 《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银 行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融鼎新“十 佳金融居品鼎新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016- 青联第五届“双升迁”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基                   第 24 页 共 146 页 金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银 行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年 最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基 金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托 管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风 云榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内 最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三 项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受 迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管 银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命 公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财 资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好得意托管银行” 三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”； 构”、银行间阛阓算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行 间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓鼎新奖”三项大奖； 奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基 金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命 公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机构”、 “2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大 奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合 作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特 别评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海算帐所“2023 年度优 秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主办的 2024 资产料理                   第 25 页 共 146 页 年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产料理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银 行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中 国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓 扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障 （集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障                集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产 料理有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投汉典理有限公司董事长，中国东说念主民养老 保障有限使命公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文牍、扩充董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕 士，高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、 副行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长， 委文牍，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市磋议事宜 之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事 长、招商永隆银行董事长、招联奢靡金融有限公司副董事长、招商局金融控股 有限公司董事、中国支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员 会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王 颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长， 天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行 副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险抑遏部副司理、司理、信贷料理 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经                    第 26 页 共 146 页 理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长， 具有 20 余年银行从业训戒，在风险料理、信贷料理、公司金融、资产托管等领 域有深刻的研究和丰富的实务训戒。  （三）基金托管业务操办情况  限定 2024 年 9 月 30 日，招商银行累计托管 1518 只证券投资基金。  （四）托管东说念主的里面抑遏轨制  招商银行确保托管业务严格慑服国度磋议法律法例和行业监管轨制，对持 遵法操办、表率运作的操办理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督 机制，防止和化解操办风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立成心于查错防弊、堵塞裂缝、清除隐患，保证业务稳健运行的风险抑遏轨制， 确保托管业务信息简直、准确、竣工、实时；确保内控机制、体制的不竭改进 和各项业务轨制、经过的不竭完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面抑遏及风险防止体系：  一级里面抑遏及风险防止是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患 和抑遏；总行风险料理部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估 监督，并提议内控升迁料理建议。  二级里面抑遏及风险防止是招商银行资产托管部诞生风险合规料理磋议团 队，负责部门里面风险防患和抑遏，实时发现里面抑遏过错，提议整改决策， 追踪整改情况，并顺利向部门总司理室呈报。  三级里面抑遏及风险防止是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，谨守 内抑遏衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面抑遏笼罩各项业务过程和操作要道、笼罩所有这个词团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以防止风 险、审慎操办为起点，体现“内控优先”的要求。                  第 27 页 共 146 页  （3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对孤独， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面抑遏的搜检、评 价部门孤独于里面抑遏的建立和扩充部门。  （4）灵验性原则。里面抑遏灵验性包含里面抑遏想象的灵验性、里面抑遏 扩充的灵验性。里面抑遏想象的灵验性是指里面抑遏的想象笼罩了所有这个词应讲理 的关键风险，且想象的风险打发措施适当。里面抑遏扩充的灵验性是指里面控 制随机按照想象要求严格灵验扩充。  （5）适合性原则。里面抑遏适合招商银行托管业务风险料理的需要，并能 够跟着托管业务操办政策、操办方针、操办理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的转变实时进行纠正和完善。  （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与招商银行其他业务场合 羁系，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离， 以达到风险防止的目的。  （7）关键性原则。里面抑遏在罢了全面抑遏的基础上，讲理关键托管业务 关键事项和高风险要道。  （8）制衡性原则。里面抑遏随机罢了在托管组织体系、机构确立、权责分 配及业务经过等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。  （1）完善的轨制诞生。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、产 品受理、管帐核算、资金算帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本端正、业务料理办法和业务操 作规程。轨制结构线索了了、料理要求明确，满足风险料理全笼罩的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。  （2）业务信息风险抑遏。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，接纳加密、直连面貌传输数据，数据扩充异域实时备份， 所有这个词的业务信息须经过严格的授权方能进行拜访。  （3）客户汉典风险抑遏。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户汉典严格守密，除法律法例和其他磋议端正、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东说念主表露。  （4）信息时期系统风险抑遏。招商银行对信息时期系统机房、权限料理实                 第 28 页 共 146 页 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，所有这个词电脑确立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机 构实行防火墙保护，对信息时期系统选择两地三中心的济急备份料理措施等， 保证信息时期系统的安全。  （5）东说念主力资源抑遏。招商银行资产托管部通过建立讲究的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源料理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有 效地进行东说念主力资源料理。  （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和模范  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等磋议法律法例的端正及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要道中，基金托管东说念主对基 金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检 查监督，对违背法律法例、基金合同的指示谢绝扩充，独立即文书基金料理东说念主。  基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据往来模范已经收效的投资指示违背法律、 行政法例和其他磋议端正，或者违背基金合同约定，实时以书面体式文书基金 料理东说念主进行整改，整改的时限应相宜法律法例及基金合同允许的养息期限。基 金料理东说念主收到文书后应实时查对阐述并以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改 正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应呈报中国证监会。                第 29 页 共 146 页                  第五部分 磋议服务机构     一、基金份额发售机构     称号：华安基金料理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东说念主：朱学华     电话：（021）38969999     传真：（021）58406138     磋议东说念主：王艳     客户服务电话：40088-50099     网址：www.huaan.com.cn     详见基金份额发售公告。     详见基金份额发售公告。 基金，并在基金料理东说念主网站公示。基金料理东说念主不错根据情况加多其他发售代理 机构，并在基金料理东说念主网站公示。     本基金召募期收尾前赢得基金销售业务经验的深圳证券往来所会员可通过 深圳证券往来所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。     二、登记机构     称号：中国证券登记结算有限使命公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东说念主：于文强                           第 30 页 共 146 页 电话：010-50938600 传真：010-50938907 磋议东说念主：赵亦清 三、出具法律见解书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 磋议东说念主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、审计基金资产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊闲居合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东说念主：邹俊 磋议电话：010-85085000 传真：010-85185111 磋议东说念主：虞京京 承办注册管帐师：虞京京、欧梦溦                     第 31 页 共 146 页                第六部分 基金的召募   一、基金的诞生偏执依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》偏执他磋议端正，经中国证监会 2024 年 11 月 1 日证监许可〔2024〕   二、基金的类别、运作面貌、标的指数及存续期限   基金类型：股票型证券投资基金   基金运作面貌：往来型绽开式   标的指数：中证 A500 指数   基金存续期限：不如期   三、召募期限   本基金的召募期限不跳跃 3 个月，自基金份额动手发售之日起打算。   召募期内，本基金同期对相宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个 东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资者进行发售。   如果在此期间未达到本招募证明书第七部分第一款端正的基金备案条件， 基金可在召募期限内链接销售，直到达到基金备案条件。基金料理东说念主也可根据 基金销售情况在召募期限内适当延长或缩小基金发售时分，并实时公告。   四、召募场所   本基金通过基金销售机构（包括基金料理东说念主的直销机构偏执他销售机构， 具体名单见基金份额发售公告或基金料理东说念主网站的公示）公开拓售。   五、召募对象   相宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者。                     第 32 页 共 146 页  六、召募主见  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。  如本基金确立召募畛域上限的，具体畛域上限及畛域抑遏的决策详见基金 份额发售公告或其他公告。  七、基金份额运转面值、认购价钱  基金份额的运转面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。  八、发售面貌  投资者可采用网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种面貌。  网上现款认购是指投资者通过基金料理东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 往来所网上系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金料理东说念主 偏执指定的发售代理机构以现款进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基 金料理东说念主偏执指定的发售代理机构以股票进行的认购。投资东说念主应当在基金料理 东说念主偏执指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按基金料理东说念主或 发售代理机构提供的面貌办理基金份额的认购。基金料理东说念主、发售代理机构办 理基金发售业务的具体情况和磋议面貌，请参见基金份额发售公告、后续养息 发售机构的公告或基金料理东说念主网站的公示。  基金料理东说念主不错根据具体情况养息本基金的发售面貌，并在基金份额发售 公告或磋议公告中列明。  销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机构 确乎采纳到认购肯求。认购的阐述以登记机构或基金料理东说念主的阐述结果为准。 对于认购肯求及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。  九、认购开户 A 股账户”）或深圳证券往来所证券投资基金账户（以下简称“深圳基金账 户”）。                第 33 页 共 146 页   深圳基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级阛阓往来。如投资者需 要使用标的指数成份股中的深圳证券往来所上市股票参与网下股票认购或基金 份额的申购、赎回，则应开立并使用深圳 A 股账户。如投资者需要使用标的指 数成份股中的上海证券往来所上市股票参与网下股票认购，则还应开立并使用 上海证券往来所 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于褪色投资者所 有，并谛视投资者认购基金份额的托管证券公司和上海证券往来所 A 股账户指 定往来证券公司应为褪色发售代理机构。   十、认购用度   认购用度由投资者承担，认购费率不高于 0.80%，认购费率如下表所示：         认购份额（M，份）                          认购费率               M             M≥100 万                    按笔收取，1000 元/笔   通过基金料理东说念主的直销中心认购本基金份额的待业金客户认购费率为 500 元/笔。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老打算筹集的资金偏执投资 运营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一打算、集结打算和职业年金。如将来出现经养老 基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金料理东说念主可在招募证明书更新时或 发布临时公告将其纳入待业金客户畛域。非待业金客户指除待业金客户外的其 他投资东说念主。   基金料理东说念主办理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认 购用度。基金料理东说念主在投资者提交认购肯求时以现款面貌向投资者收取认购费 用。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照 上述费率结构，按照一定的模范收取佣金。投资者肯求访佛现款认购的，须按 每笔认购肯求所对应的费率档次辞别计费。   十一、网上现款认购                        第 34 页 共 146 页   详见基金份额发售公告。   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额肯求，认 购佣金、认购金额的打算公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱 ×认购份额+固定用度）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购佣金由发售代理机构在投资者认购阐述时收取，投资者需以现款面貌 缴纳认购佣金。网上现款认购在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归 基金份额持有东说念主所有这个词。网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。 利息折算的基金份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资者通过某发售代理机构接纳网上现款面貌认购 1，000 份本基金， 假设该发售代理机构阐述的佣金比率为 0.80%，假设认购金额产生的利息为 1 元， 则需准备的资金金额打算如下：   认购佣金＝1.00×1，000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1，000×（1＋0.80%）＝1，008.00 元   该投资者所得认购份额为：   总认购份额=1，000+1/1.00=1，001.00 份   即投资者接纳网上现款面貌认购，需准备 1，008.00 元资金，方可认购到 可得到 1，001.00 份基金份额。   网上现款认购以基金份额肯求。单一账户每笔认购份额需为 1，000 份或其 整数倍。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但除基金合同另有约 定外。   投资东说念主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的阐述为准。                       第 35 页 共 146 页   投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的端正，备足认购资金，办理 认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，申报照旧阐述，认购资金即被冻结。   投资者提交的认购肯求，由登记机构进行灵验认购款项的算帐交收。   在基金合同收效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐述情 况。   十二、网下现款认购   详见基金份额发售公告，具体业务办理时分由基金料理东说念主或指定发售代理 机构确定。   （1）通过基金料理东说念主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额肯求， 认购用度、认购金额的打算公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金料理东说念主在投资者认购阐述时收取，投资者需以现款面貌交 纳认购用度。   网下现款认购在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有东说念主所有这个词，网下现款认购的利息和具体份额以基金料理东说念主或登记机构的记录为 准。利息折算的基金份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财 产。   例：某投资者（非待业金客户）通过基金料理东说念主接纳网下现款面貌认购本 基金 800，000 份，认购费率为 0.50%，假设认购金额产生的利息为 100 元，则该 投资者的认购金额为：   认购用度＝1.00×800，000×0.50%＝4，000.00 元                      第 36 页 共 146 页   认购金额＝1.00×800，000×（1＋0.50%）＝804，000.00 元   该投资者所得认购份额为：   总认购份额＝800，000＋100/1.00＝800，100 份   即，若该投资者通过基金料理东说念主接纳网下现款面貌认购本基金 800，000 份， 则该投资者的认购金额为 804，000.00 元，假设该笔认购金额产生的利息为 100 元，则可得到 800，100 份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的打算：同通过发售 代理机构进行网上现款认购的认购金额的打算。   网下现款认购以基金份额肯求。投资者通过发售代理机构办理网下现款认 购的，每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍；投资者通过基金料理东说念主办理网 下现款认购的，每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10 万份）。投资者不错多 次认购，累计认购份额不设上限，但基金合同另有约定除外。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同收效后登记机构的阐述为准。   投资者在认购本基金时，需按销售机构的端正，到销售网点办理磋议认购 手续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后如需取销以销售机构的端正 为准。   通过基金料理东说念主提交的网下现款认购肯求，由基金料理东说念主进行灵验认购款 项的算帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由登记机构进行 灵验认购款项的算帐交收。   基金合同收效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐述情况。   十三、网下股票认购   详见基金份额发售公告，具体业务办理时分由基金料理东说念主或指定发售代理 机构确定。                     第 37 页 共 146 页   网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是相宜要求的标 的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体见基金份额发售公告）。投资 者通过发售代理机构进行网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为 1，000 股，跳跃 1，000 股的部分必须为 100 股的整数倍；投资者通过基金料理东说念主进行 网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为 1，000 股，跳跃 1，000 股的部 分必须为 100 股的整数倍。投资者不错屡次提交认购肯求，累计申报股数不设 上限。   投资者在认购本基金时，需按销售机构的端正，到销售网点办理认购手续， 并备足认购股票。网下股票认购肯求提交后如需取销以销售机构的端正为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购畛域：基金料理东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月个股 的往来量、价钱波动偏执他相当情况，决定是否对个股认购畛域进行限制，并 在网下股票认购日前至少 3 个办事日公告限制认购畛域的个股名单。   （3）临时谢绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动相当或认购申 报数目相当等允许其认购可能影响基金份额持有东说念主利益的个股，基金料理东说念主可 不经公告，全部或部分谢绝该股票的认购申报。   （4）募聚合束前，如标的指数成份股出现养息，则调入名单中的股票将也 纳入认购清单。   网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券 账户汇总发送给基金料理东说念主。T 日日终（T 日为本基金召募期终末一日），基金 料理东说念主初步阐述各成份股的灵验认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金料理东说念主 提供的阐述数据，冻结上海阛阓网下认购股票，并将深圳阛阓网下认购股票过 户至本基金组合证券认购专户。以基金份额面貌支付佣金的，基金料理东说念主为投 资者打算认购份额，并根据发售代理机构提供的数据打算投资者应以基金份额 面貌支付的佣金，从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基 金份额。基金合同收效后，登记机构根据基金料理东说念主提供的投资者认购份额明 细数据进行投资者认购份额的运转登记。                 第 38 页 共 146 页     投资者的认购份额＝     （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价 ×灵验认购数目）/1.00     其中：     （1）i 代表投资者提交认购肯求的第 i 只股票，如投资者仅提交了 1 只股 票的肯求，则 i＝1。     （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金料理东说念主根据 证券往来所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数打算，以 四舍五入的方法保留少许点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样 方法打算最近一个往来日的均价手脚打算价钱。     若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资者仍赢得了相应的 权益，基金料理东说念主将按如下面貌对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进 行养息： 息 例）/（1＋每股配股比例） 配股比例）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 股利或股息）/（1＋每股送股比例） 配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） 股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）     以上养息后价钱接纳四舍五入方法，保留到少许点后 2 位。     （3）“灵验认购数目”是指由基金料理东说念主阐述的并据此以进行算帐交收的                   第 39 页 共 146 页 股票股数。其中：     为限制认购畛域的单只个股最高可阐述的认购数目，             为网上现款 认购和网下现款认购的共计肯求数额，         为除限制认购畛域的个股和基金管 理东说念主全部或部分临时谢绝的个股除外的其它个股在网下股票认购期终末一日均 价和认购申报数目乘积，   为该限制认购畛域的个股按均价打算的其在网下股 票认购期终末一日在标的指数中的权重（认购期间如有标的指数养息公告，则 基金料理东说念主根据公告养息后的成份股名单以及标的指数编制法则打算养息后的 各成份股组成权重，并以其手脚打算依据），            为该股在网下股票认购期终末 一日的均价。  如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金料理东说念主可阐述的认购数目上 限，则按照各投资者的认购申报数目同比例收取。 结期间发生司法扩充，则基金料理东说念主将根据登记机构发送的解冻数据对投资者 的灵验认购数目进行相应养息。 行因股票认购导致的股份减持所触及的信息露馅等义务。  十四、召募资金利息与召募股票权益的处理面貌  网上现款认购和网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将 折算为基金份额归投资者所有这个词，其中利息转份额以基金料理东说念主或登记机构的记 录为准；投资者以股票认购的，召募期间认购股票由发售代理机构赐与冻结。 投资者的认购股票在召募冻结期间产生的权益包摄依据磋议法则办理。  十五、召募期间的资金、股票与用度  基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任 何东说念主不得动用。召募的股票按照证券往来所和登记机构的法则和经过办理股票                第 40 页 共 146 页 的冻结和过户。  基金召募期间的信息露馅费、管帐师费、讼师费以偏执他用度，不得从基 金财产中列支。             第 41 页 共 146 页            第七部分 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律 法例及招募证明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不生 效。基金料理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜予 以公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募 步履收尾前，任何东说念主不得动用。网下股票认购所召募的股票按照《业务法则》 办理冻结和过户。   二、基金合同弗成收效时召募资金及股票的处理面貌   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列使命： 同期活期入款利息（税后）；网下认购所召募股票的解冻按照《业务法则》的 端正处理； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产畛域   《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期呈报中赐与 露馅；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个办事日内向 中国证监会呈报并提议料理决策，如持续运作、迂曲运作面貌、与其他基金合                第 42 页 共 146 页 并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。               第 43 页 共 146 页       第八部分 基金份额折算和变更登记  为提高往来便利或根据需要，基金料理东说念主可向登记机构肯求办理基金份额 折算与变更登记，且无需召开基金份额持有东说念主大会。基金份额折算后，基金的 基金份额总额与基金份额持有东说念把握有的基金份额数额将发生养息，但养息后的 基金份额持有东说念把握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除打算过 程中触及的余数保留外，基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本色性影响。 基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义 务。基金料理东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前以书面体式文书基金托 管东说念主。基金成立后，在适当的时候，在基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致的情 况下，本基金可实施基金份额拆分或合并，且无需召开基金份额持有东说念主大会。              第 44 页 共 146 页         第九部分 基金份额的上市往来  一、基金份额上市  基金合同收效后，具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《深圳证券往来所 证券投资基金上市法则》，向深圳证券往来所肯求上市：  基金份额上市前，基金料理东说念主应与深圳证券往来所签订上市公约书。基金 份额获准在深圳证券往来所上市的，基金料理东说念主应按照磋议端正发布基金份额 上市往来公告书。  二、基金份额的上市往来  本基金基金份额在深圳证券往来所的上市往来需遵命《深圳证券往来所交 易法则》、《深圳证券往来所证券投资基金上市法则》、《深圳证券往来所证 券投资基金往来和申购赎回实施确定》等磋议端正。  三、上市往来的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市  本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和隔断上市等按照《基金法》和相 关法律法例以及《深圳证券往来所证券投资基金上市法则》等磋议业务法则、 文书、带领、指南等磋议端正扩充。  当本基金发生深圳证券往来所磋议端正所端正的因不再具备上市条件而被 深圳证券往来所隔断上市时，本基金可由往来型绽开式指数证券投资基金变更 为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。基金隔断上市后，场内份额的处理法则，由基金料理东说念主提前制定并公告。  若届时本基金料理东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则基金料理 东说念主将本着爱戴基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行适当的模范后与该指数基 金合并或者考中其他合适的指数手脚标的指数。  四、基金份额参考净值（IOPV）的打算与公告  基金料理东说念主或基金料理东说念主托付的机构在开市后根据申购、赎回清单、组合                第 45 页 共 146 页 证券内各只证券的实时成交数据等数据打算基金份额参考净值（IOPV），并通 过深圳证券往来所在往来时老实发布，供投资东说念主往来、申购、赎回基金份额时 参考。 中必须用现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券的 数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中不容用现款替代成份证券的数 量与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款差额）/最小申购、赎 回单元对应的基金份额。   五、磋议法律法例、中国证监会、登记机构及深圳证券往来所对基金上市 往来的法则等磋议端正内容进行养息的，基金合同相应赐与修改，并按照新规 定扩充，且此项修改毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市 往来的新功能，基金料理东说念主不错在履行适当的模范后加多相应功能。   七、在不违背法律法例且不毁伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金可 以肯求在包括境酬酢易所在内的其他证券往来所上市往来，无需召开基金份额 持有东说念主大会。               第 46 页 共 146 页        第十部分 基金份额的申购与赎回  改日在条件允许的情况下，基金料理东说念主不错灵通本基金的场外申购、赎回 等业务，场外申购赎回的适用条件、业务办理时分、业务法则、申购赎回原则、 申购赎回用度等磋议事项届时将另行约定并公告。  一、申购和赎回场所  投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按 申购赎回代理券商提供的其他面貌办理基金份额的申购与赎回。基金料理东说念主将 在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变更或 增减基金申购赎回代理券商。  二、申购和赎回的绽开日实时分  投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交 易所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时分以及基金料理东说念主接受办理申购、 赎回业务的其他时分，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券、期货往来阛阓、证券、期货往来所交 易时分变更、登记机构的业务法则变更或其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况 对前述绽开日及绽开时分进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息露馅办 法》的磋议端正在端正媒介上公告。  基金料理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月动手办理申购，具体业务 办理时分在磋议公告中端正。  基金料理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月动手办理赎回，具体业务 办理时分在磋议公告中端正。  在确定申购动手与赎回动手时分后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息露馅办法》的磋议端正在端正媒介上公告申购与赎回的动手时分。  本基金在上市往来之前可动手办理申购、赎回。但在基金肯求上市期间，                 第 47 页 共 146 页 基金可暂停办理申购、赎回。  三、申购与赎回的原则 对价。 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。  基金料理东说念主可根据基金运作的履行情况并在不影响基金份额持有东说念主本色利 益、不招架业务法则的前提下养息上述原则。基金料理东说念主必须在新法则动手实 施前按照《信息露馅办法》的磋议端正在端正媒介公告。  四、申购与赎回的模范  投资者须按申购赎回代理券商端正的手续，在绽开日的绽开时分提议申购、 赎回的肯求。  投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数目的申购对价， 不然申购不成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。投资者提交赎回肯求 时，必须持有弥散的基金份额余额和现款，不然赎回不成立；登记机构阐述赎 回时，赎复活效。  投资东说念主的申购、赎回肯求在受理后由登记机构进行阐述。如投资东说念主未能提 供相宜要求的申购对价，则申购肯求失败；如投资东说念把握有的相宜要求的基金份 额不足或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的符 合要求的赎回对价，则赎回肯求失败。  基金销售机构受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定凯旋。 申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。  基金料理东说念主应以往来时分收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购                 第 48 页 共 146 页 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T 日内对该往来的有 效性进行阐述。投资东说念主应实时查询磋议肯求的阐述情况，不然如因肯求未得到 登记机构的阐述而形成的损失，由投资东说念主自行承担。   若深圳证券往来所和登记机构推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回面貌，本基金料理东说念主将根据新的业务法则新增或养息申购和赎回肯求 的阐述面貌，毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。   本基金申购和赎回过程中触及的申购赎回对价和基金份额的交收适用业务 法则的端正和参与各方磋议公约的磋议端正。   投资者 T 日申购凯旋后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 深圳证券往来所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款 替代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发 送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回凯旋后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与深圳证券往来所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办 理现款替代的交收以及现款差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将 结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构在算帐交收时发现弗成正常践约的情形，则依据磋议业务规 则和参与各方磋议公约的磋议端正进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未 能按时足额交收的，基金料理东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。 对资金算帐交收和份额登记的办理时分、面貌以及处理法则进行养息，并在调 整收效前依照《信息露馅办法》的磋议端正在端正媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元由基金料理东说念主确定和养息。本基金最小申购赎回单元为 3000000                第 49 页 共 146 页 份。 以对当日的申购总畛域或赎回总畛域进行抑遏，并在申购、赎回清单中公告。 参见更新的招募证明书或磋议公告。 基金料理东说念主应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 谢绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金料理东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要，可选择上述措施对基金畛域 赐与抑遏。具体见基金料理东说念主磋议公告。 的数目限制。基金料理东说念主必须在养息前依照《信息露馅办法》的磋议端正在规 定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏执用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 打算，并按基金合同的约定公告，打算公式为估值日基金资产净值除以估值日 发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行适当模范，不错适当蔓延打算 或公告。 金差额偏执他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金料理东说念主应托福 的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 额数额确定。申购、赎回清单由基金料理东说念主编制。T 日的申购、赎回清单在当日 深圳证券往来所开市前公告。如遇特殊情况，不错适当蔓延打算或公告。 的模范收取佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的磋议用度。   七、申购、赎回清单的内容与花式                第 50 页 共 146 页   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、 组合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、 基金份额净值偏执他磋议内容。   申赎现款不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的算帐交收安排，在 申购、赎回清单中加多的编造证券。申赎现款的现款替代记号为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，申赎现款的申购替代金额为最小申 购单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须 现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单 将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的端正， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   接纳现款替代是为了便利投资者的申购赎回、提高基金运作的效率，基金 料理东说念主在制定具体的现款替代方法时谨守公说念及公开的原则，以保护基金份额 持有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息露馅。   （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（记号为“不容”）、不错现 金替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和 “必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成 份证券不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于所有这个词成份证券。   不错现款替代适用于深市成份证券时，是指在申购基金份额时，允许使用                  第 51 页 共 146 页 现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款手脚替代。  不错现款替代适用于沪市成份证券时，是指在申购赎回基金份额时，该成 份证券必须使用现款手脚替代，根据基金料理东说念主买卖情况，与投资者进行退款 或补款。  必须现款替代适用于所有这个词成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成 份证券必须使用固定现款手脚替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时持仓不足的深市成份证券，登记机构先用深市 成份证券，不足时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的打算公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权养息的 T-1 日收盘价。如果深 圳证券往来所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往来所文书端正的参考 价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主需在 证券正常往来后买入，而履行买入价钱加上磋议往来用度后与申购时的参考价 格可能有所互异。为便于操作，基金料理东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部 分证券的履行成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额 低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金料理东说念主将向投资者收取欠缺的差 额。  ③替代金额的处理模范  T 日，基金料理东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。  在 T 日后被替代的成份证券有正常往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内， 基金料理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。  T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实                第 52 页 共 146 页 际购入成本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的 部分被替代证券履行购入成本加上按照 T+2 日收盘价打算的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起（不含 T 日），深圳证券往来所正常往来日已达到 履行购入成本加上按照最近一次收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后 至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）期间发生除息、送股 （转增）、配股等权益变动，则进行相应养息。   T＋2 日后第 1 个办事日(若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日)，基 金料理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给申购赎回代理券商和基金托 管东说念主，磋议款项的算帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。   ④替代限制：为灵验抑遏基金的追踪偏离度和追踪误差，基金料理东说念主可规 定投资东说念主使用不错现款替代的比例共计不得跳跃申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的打算公式为：   证明：假设今日不错现款替代的股票只数为 n。   如果深圳证券往来所现款替代比例打算公式发生变化，以深圳证券往来所 文书端正的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对确立不错 现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的打算公式为： 申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比 例）。   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权养息的 T-1 日收盘价。如果上                  第 53 页 共 146 页 海证券往来所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往来所文书端正的参考 价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理 东说念主将买入该证券，履行买入价钱加上磋议往来用度后与申购时的参考价钱可能 有所互异。为便于操作，基金料理东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢 价比例，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的履行成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低 于基金购入该部分证券的履行成本，则基金料理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理 东说念主将卖出该证券，履行卖出价钱扣除磋议往来用度后与赎回时的参考价钱可能 有所互异。为便于操作，基金料理东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代折 价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分 证券的履行收入，则基金料理东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高 于基金卖出该部分证券的履行收入，则基金料理东说念主将向投资者收取多支付的差 额。   ③替代金额的处理模范   T 日，基金料理东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折 价比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东说念主将自 T 日起在收到申购往来阐述后按照“时分优先、实时申报” 的原则按序买入申购被替代的部分证券，在收到赎追想往阐述后按照“时分优 先、实时申报”的原则按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往来，基 金料理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有正常往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日） 内完成上述往来。   时分优先的原则为：申购赎回场地一样的，先阐述成交者优先于后阐述成 交者。先后法子按照深圳证券往来所阐述申购赎回的时分确定。   实时申报的原则为：基金料理东说念主在上海证券往来所一语气竞价期间，根据收 到的深圳证券往来所申购赎回阐述记录，在时期系统允许的情况下实时进取海 证券往来所申报被替代证券的往来指示。   基金料理东说念主按照“时分优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项，即按照申购阐述时分法子，以替代金额与被替代                 第 54 页 共 146 页 证券的按序履行购入成本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时分优先”的原则按序与赎 回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐述时分 法子，以替代金额与被替代证券的按序履行卖出收入（卖出价钱扣除往来用度） 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金料理东说念主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与 所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与往来用度）加上按照 T+2 日收盘价打算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖 出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除往来用度）加上按照 T+2 日 收盘价打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资 者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往来所正常往来日已达到 20 日而该证券 正常往来日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本 （包括买入价钱与往来用度）加上按照最近一次收盘价打算的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项， 以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收入（卖出价钱扣除往来用度） 加上按照最近一次收盘价打算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 往来日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应养息。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日），                 第 55 页 共 146 页 基金料理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给磋议申购赎回代理券商和 基金托管东说念主，磋议款项的算帐交收将于尔后 3 个办事日内完成。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数养息，行将被剔除 的成份证券，或处于停牌的成份证券，或因法律法例限制投资的成份证券，或 基金料理东说念主出于保护持有东说念主利益等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证 券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东说念主将在申购、赎回清单 中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的打算方 法为申购、赎回清单中该证券的数目乘以其经除权养息的 T-1 日收盘价或基金 料理东说念主觉得合适的其他价钱。   预估现款差额是指由基金料理东说念主臆度并在 T 日申购、赎回清单中公布确当 日现款差额的臆度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的打算公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购、赎 回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代 成份证券的数目与 T 日经除权养息的前收盘价乘积之和＋申购、赎回清单中禁 止用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权养息的前收盘价乘积之和）   若 T 日为基金分红除息日，则打算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基 金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为 负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其打算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证 券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数 量与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的算帐交收。                  第 56 页 共 146 页  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为 正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东说念主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款 差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额 为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。  申购、赎回清单的花式例如如下：  基本信息： 最新公告日历              202X-XX-XX                     华安中证 A500 往来型绽开式指数证券投 基金称号                     资基金 基金料理公司称号            华安基金料理有限公司 基金代码 主见指数代码              XXX 基金类型                ****** T-1 日信息内容 现款差额（单元：元） 最小申购、赎回单元资产净值 （单元：元） 基金份额净值（单元：元） T 日信息内容 预估现款差额（单元：元）        XX.XX 不错现款替代比例上限          XX%                 第 57 页 共 146 页 是否需要公布 IOPV                是 最 小 申 购 、 赎 回 单 位 （ 单 位 ： 3000000 份） 最小申购、赎回单元现款红利 0 （单元：元） 本阛阓申购赎回组合证券只数 全部申购赎回组合证券只数 是否绽开申购                     是 是否绽开赎回                     是 今日净申购的基金份额上限               不设上限 今日净赎回的基金份额上限               不设上限 单个证券账户今日净申购的基金 不设上限 份额上限 单个证券账户今日净赎回的基金 不设上限 份额上限 今日累计可申购的基金份额上限             不设上限 今日累计可赎回的基金份额上限             XXXXXX 单个证券账户今日累计可申购的 不设上限 基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎回的 不设上限 基金份额上限   注：申购、赎回清单的花式可根据深圳证券往来所的系统升级相应养息， 具身体式以深圳证券往来所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。                        第 58 页 共 146 页   成份股信息内容：            股        申购现      赎回现                现款  证券   证券   份        金替代      金替代     申购替   赎回替   挂牌                替代  代码   简称   数        保证金      保证金     代金额   代金额   阛阓                记号            量          率        率   证明：此处为示例。   八、谢绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可谢绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求； 算当日基金资产净值或无法进行证券往来； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形； 净值（IOPV）打算流毒； 申购； 价钱相当波动等相当情形时； 单个投资者单日或单笔申购份额上限的； 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商                     第 59 页 共 146 页 阐述后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求； 发布相当时；  发生上述除第 4、10 项外暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投 资者的申购肯求时，基金料理东说念主应当根据磋议端正在端正媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分谢绝的，被谢绝的申购对价将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况清除时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理。  九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形  发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求或延 缓支付赎回对价： 算当日基金资产净值或无法进行证券往来； 基金份额持有东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价； 果一笔新的份额赎回肯求被阐述凯旋，会使本基金当日赎回份额跳跃申购、赎 回清单中端正的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被谢绝； 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求； 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金料理东说念主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求；  发生上述除第 4 项除外情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受赎回肯求或延 缓支付赎回对价时，基金料理东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐述的赎回申 请，基金料理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账 户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支付。在暂              第 60 页 共 146 页 停赎回的情况清除时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回面貌 ETF，缜密追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，接纳绽开式 运作面貌的基金。若本基金推出鸠合基金，在本基金绽开申购赎回之前，鸠合 基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额。 性不利影响的情况下，在履行适当模范后养息基金申购赎回面貌或申购赎回对 价组成，并提前公告。 个或单个投资者集结其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元 或其整数倍，进行申购。 书面托付代理公约并公告。 回等业务，磋议业务的适用条件、业务办理时分、业务法则等磋议事项届时将 另行约定并公告。   十一、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情 形而产生的非往来过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非往来过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律法例或有权机关端正的面貌处理。   秉承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念把握有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提 供基金登记机构要求提供的磋议汉典，对于相宜条件的非往来过户肯求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。                 第 61 页 共 146 页   十二、基金的登记和转托管   本基金场内份额由中国证券登记结算有限使命公司负责办理登记结算。   转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转托管的步履。   登记机构可依据其业务法则，受理基金份额的转托管、非往来过户、冻结 与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   基金料理东说念主可在法律法例允许的畛域内，在不影响基金份额持有东说念主本色利 益的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和养息并提前公 告。   十三、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金/A 股账户或 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分派与支付。法律法例或监管部门另有端正的除外。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的往来场所或者往来面貌进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业 务。   十五、基金算帐交收与登记模式的养息或新增   若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限使命公司针对往来型绽开式指 数证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收与登记模 式并引入新的申购、赎回面貌，本基金料理东说念主有权养息本基金的算帐交收与登                 第 62 页 共 146 页 记模式及申购、赎回面貌，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回面貌，届时将发布公告赐与露馅并对本基金的招募证明书赐与更新， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第 63 页 共 146 页              第十一部分 基金的投资   一、投资主见   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。   二、投资畛域   本基金的投资畛域为具有讲究流动性的金融器用，包括标的指数成份股 （含存托凭证）偏执备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括创业板偏执 他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括 国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、地方政府债 券、中期单据、可迂曲债券（含分离往来可转债）、可交换债、短期融资券、 超短期融资券等）、资产支撑证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、定 期入款偏执他银行入款）、同行存单、货币阛阓器用以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会磋议端正）。   本基金将根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。股指期货偏执他金 融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的端正扩充。   如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应养息。   三、投资策略   本基金主要选择完全复制策略和适当的替代性策略罢了对标的指数的缜密 追踪。   （一）完全复制策略   本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金的 股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动对股票投资组合进行相 应地养息。                第 64 页 共 146 页   （二）替代性策略   对于出现阛阓流动性不足、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况， 导致本基金无法赢得弥散数目的股票时，基金料理东说念主将通过投资成份股、非成 份股进行替代。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件靠近退市，且指 数编制机构暂未作出养息的，基金料理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策模范后实时对磋议成份股进行养息。   （三）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要选 择流动性好、往来活跃的股指期货合约，以责骂股票仓位养息的往来成本，提 高投资效率，从而更好地追踪标的指数，罢了投资主见。   （四）债券投资策略   本基金进行债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资 产得到愈加合理灵验的利用，从而提高投资组合收益。 基金改日现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，生动运用主见久 期策略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略和利差套利策略等对高流 动性、低风险的债券品种进行主动投资。 有抵挡下行风险、共享股票价钱高涨收益的特性。本基金主要从公司基本面分 析、表面订价分析、债券刊行条目、投资导向的变化等方面空洞评估可迂曲债 券/可交换债券投资价值，考中具有较高价值的可迂曲债券/可交换债券进行投 资。本基金将细心对可迂曲债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与研究， 对那些有着较好盈利才调或成永久景的上市公司的可迂曲债券/可交换债券进行 要点采用。   （五）资产支撑证券投资策略   本基金投资资产支撑证券将空洞运用久期料理、收益率弧线、个券采用和 把合手阛阓往来契机等积极策略，在严格慑服法律法例和基金合同基础上，通过 信用研究和流动性料理，采用经风险养息后相对价值较高的品种进行投资，以 期赢得永久踏实收益。                 第 65 页 共 146 页   （六）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险料理的原则，在法 律法例允许的畛域和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，责骂因申购形成基 金仓位较低带来的追踪误差，达到灵验追踪标的指数的目的。   为了更好地罢了投资主见，在加强风险防止并慑服审慎原则的前提下，本 基金可根据投汉典理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、 投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基 础上，合理确定出借证券的畛域、期限和比例。   （七）存托凭证投资策略   本基金在空洞研讨预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 误差的最小化。   在正常阛阓情况下，本基金的日均追踪偏离度的十足值争取不跳跃 0.2%， 年追踪误差争取不跳跃 2%。如因标的指数编制法则养息等其他原因，导致基金 追踪偏离度和追踪误差跳跃上述畛域，基金料理东说念主应选择合理措施，幸免追踪 偏离度和追踪误差的进一步扩大。   改日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，本基金可在履行适当模范后 相应养息和更新磋议投资策略，并在招募证明书更新中公告。   四、投资限制   （一）组合限制   基金的投资组合应谨守以下限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%；                  第 66 页 共 146 页 该资产支撑证券畛域的 10%； 券，不得跳跃其万般资产支撑证券共计畛域的 10%； 金持有资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何往来日日终，持有的 买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往来日日终，持有的卖出期 货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；在职何往来日内往来（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日基金资产净值的 20%； 每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于 往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的磋议约定； 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产 净值的 95%； 跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借证券应纳入《流 动性风险料理端正》所述流动性受限证券的畛域；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均打算；                   第 67 页 共 146 页 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东说念主之外 的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市往来的股票合并打算，法律法例或监管部门另有要求的除外；   除 6、11、12、13 项外，因证券或期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 畛域变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金料理东说念主之 外的身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往来日内进行养息，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券阛阓波动、 上市公司合并、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资不相宜上 述第 11 项的，基金料理东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法例或监管部门 另有端正时，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之 日起动手。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行适当模范后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更后的端正为准。   （二）不容步履   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：                第 68 页 共 146 页   法律法例或监管部门取消或养息上述端正，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行适当模范后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更后的端正为准。   （三）关联往来   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、实 际抑遏东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往来的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，谨守基 金份额持有东说念主利益优先原则，防止利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公说念合理价钱扩充。磋议往来必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与露馅。首要关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或养息上述端正，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行适当模范后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更后的端正为准。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中证 A500 指数收益率。   本基金的投资主见为缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小 化。   因此，本基金功绩比拟基准能较为客不雅的预计本基金的投资绩效。   改日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有端正的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日内 向中国证监会呈报并提议料理决策，如迂曲运作面貌、与其他基金合并、或者 隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额 持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币阛阓基金、债券型 基金和搀和型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与                第 69 页 共 146 页 标的指数相似的风险收益特征。  七、基金料理东说念主代表基金诈骗鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。                第 70 页 共 146 页             第十二部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息和基金应收款 项偏执他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据磋议法律法例、表放荡文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户 相孤独。  四、基金财产的支撑和刑事使命  本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主支撑。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产 不得被刑事使命。  基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章搁置、被照章取销或者被照章宣告收歇等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念把握理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东说念把握理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制扩充。                第 71 页 共 146 页            第十三部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋议的证券往来场所的往来日以及国度法律法例 端正需要对外露馅基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、银行入款本息、应 收款项、资产支撑证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定磋议金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业 管帐准则》、监管部门磋议端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应接纳最近往来日的报价确定公允价值。有充足笔据标明 估值日或最近往来日的报价弗成简直反应公允价值的，打发报价进行养息，确 定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中研讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该 限制手脚特征研讨。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大批持有磋议资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息支撑的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得磋议资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行养息并确定公允价值。   四、估值方法                第 72 页 共 146 页 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市 价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化 身分，养息最近往来市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的褪色股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公开拓行未上市的股票，接纳估值时期确定公允价值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初度公开拓行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过大量往来取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或行业协会磋议端正确定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 保举估值全价进行估值，同期充分研讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价往来的债券考中估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价往来的债券，考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。 前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息支撑的估值时期确定其公允价 值。              第 73 页 共 146 页 用估值时期确定其公允价值进行估值。如成本随机近似体现公允价值，基金管 理东说念主应持续评估上述作念法的适当性，并在情况发生转变时作念出适当养息。 认利息收入。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往来日结 算价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。 协会的磋议端正进行估值。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 按国度最新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 模范及磋议法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商料理。   根据磋议法律法例，基金资产净值打算和基金管帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金磋议 的管帐问题，如经磋议各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见解， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。   五、估值模范 数目打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错诞生 大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有端正的，从其端正。 规或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个打算日对基金资产估值 后，将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核                 第 74 页 共 146 页 无误后，由基金料理东说念主按端正对外公布。   六、估值流毒的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值流毒时，视为基金份额净值流毒。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的错误形成估值流毒，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 错误的使命东说念主应当对由于该估值流毒遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值流毒处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值流毒的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、 数据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值流毒使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒使命方承 担；由于估值流毒使命方未实时更正已产生的估值流毒，给当事东说念主形成损失的， 由估值流毒使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值流毒使命方已经积极协调， 况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值流毒使命方打发更正的情况向磋议当事东说念主进行阐述，确保估值 流毒已得到更正；   （2）估值流毒的使命方对磋议当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责， 况且仅对估值流毒的磋议顺利当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值流毒而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值流毒使命方仍打发估值流毒负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的畛域内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主已经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经 赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值流毒使命方；                第 75 页 共 146 页   （4）估值流毒养息接纳尽量复原至假设未发生估值流毒的正确情形的面貌。   估值流毒被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值流毒发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值流毒发生 的原因确定估值流毒的使命方；   （2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒形成的损失 进行评估；   （3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值流毒的更正向磋议当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值打算出现流毒时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施防守损失进一步扩大；   （2）流毒偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；流毒偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值打算差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的使命，经确 认后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，与本基金磋议的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金料理东说念主的建议 扩充，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由 此给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付 补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按 照错误进度各自承担相应的使命。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的打算结果，天然屡次重新 打算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金料理东说念主的打算结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，                第 76 页 共 146 页 由基金料理东说念主负责赔付。  ④由于基金料理东说念主提供的信息流毒（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值打算流毒而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的 损失，由基金料理东说念主负责赔付。  （4）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。如果行 业另有通行作念法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。  七、暂停估值的情形 营业时； 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金料理东说念主应当暂停估值；  八、基金净值的阐述  基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责打算，基金托管东说念主负责进 行复核。基金料理东说念主应将每个估值日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核阐述后发送给基金料理东说念主，由基 金料理东说念主按端正对基金净值赐与公布。  九、特殊情况的处理 误差不手脚基金资产估值流毒处理。 机构发送的数据流毒或由于其他不可抗力等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因， 基金料理东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、适当、合理的措施进行搜检，但 未能发现流毒的，由此形成的基金资产估值流毒，基金料理东说念主和基金托管东说念主免 除补偿使命。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施松开或清除 由此形成的影响。               第 77 页 共 146 页          第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付面貌   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的打算 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的面貌于 次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时磋议基金托管东说念主协商料理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                    第 78 页 共 146 页   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的面貌于 次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 磋议基金托管东说念主协商料理。   上述“一、基金用度的种类”中除基金料理费、基金托管费之外的其他费 用，根据磋议法例及相应公约端正，按用度履行开销金额列入当期用度，由基 金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 扩充。基金财产投资的磋议税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度磋议税收征收的端正代扣代缴。                   第 79 页 共 146 页           第十五部分 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以届时的公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月 可不进行收益分派：   （1）本基金每季度对基金相对功绩比拟基准的逾额收益率以及基金的可供 分派利润进行评价，评价日核定的基金累计报答率跳跃功绩比拟基准同期累计 报答率或者基金可供分派利润金额大于 0 元时，基金料理东说念主可进行收益分派；   （2）当基金收益分派根据基金相对功绩比拟基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特性，本基金收益分派无需以弥补亏空为前提，收益分派后基金份 额净值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时， 本基金收益分派后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金 份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值。   在不招架法律法例及基金合同的端正、且对基金份额持有东说念主利益无本色性 不利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在履行适当模范 后养息基金收益的分派原则，但应于变更实施日前在端正媒介公告。   二、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比 例、分派面貌等内容。   三、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息露馅办法》的磋议端正在端正媒介公告。   在收益分派决策公布后，基金料理东说念主依据具体决策的端正就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的指示实时进行分 红资金的划付。                第 80 页 共 146 页    四、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。    五、基金收益分派数额的确定    （1）基金相对功绩比拟基准的逾额收益率打算    在基金收益评价日，基金料理东说念主打算基金累计报答率、功绩比拟基准同期 累计报答率。    基金收益评价日本基金相对功绩比拟基准的逾额收益率＝基金累计报答率- 功绩比拟基准同期累计报答率    基金累计报答率=收益评价日基金份额净值（如基金上市后基金份额发生折 算，则接纳剔除折算身分的基金份额净值）/基金上市前一个往来日基金份额净 值-100%    功绩比拟基准同期累计报答率=收益评价日功绩比拟基准数值/基金上市前 一个往来日功绩比拟基准数值-100%    （2）根据前述收益分派原则打算限定收益分派评价日本基金的基金份额可 分派收益，并确定收益分派比例。    （3）每基金份额的应分派收益为基金份额可分派收益乘以收益分派比例， 保留少许点后 3 位，少许点后第 4 位舍去。                 第 81 页 共 146 页          第十六部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度露馅； 管帐核算，按照磋议端正编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息露馅办法》的磋议端正在端正媒介公告。                  第 82 页 共 146 页            第十七部分 基金的信息露馅  一、本基金的信息露馅应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办 法》、《流动性风险料理端正》、《基金合同》偏执他磋议端正。磋议法律法 规对于信息露馅的端正发生变化时，本基金从其最新端正。  二、信息露馅义务东说念主  本基金信息露馅义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和作歹 东说念主组织。  本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的端正露馅基金信息，并保证所露馅信息的简直性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会端正时老实，将应予露馅的基金 信息通过相宜中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及 《信息露馅办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介露馅， 并保证基金投资者随机按照《基金合同》约定的时分和面貌查阅或者复制公开 露馅的信息汉典。  三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开露馅的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除超过证明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开露馅的基金信息                第 83 页 共 146 页  公开露馅的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的法则及具体模范，证明基金居品的特性等触及基 金投资者首要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募证明书应当最大限定地露馅影响基金投资者决策的全部事项， 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 露馅及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的 信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募证明书 并登载在端正网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少 每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募证明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产支撑及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品汉典概如若基金招募证明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品汉典概要的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品汉典概要，并登载 在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品汉典概要其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更 新基金居品汉典概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书请示性公告和《基金合同》请示性公告 登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品汉典概 要、《基金合同》和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金居品汉典概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管公约登载在端正网站上。  基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 露馅招募证明书确当日登载于端正媒介上。  基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基                 第 84 页 共 146 页 金合同》收效公告。  根据投资需要或为提高往来便利，基金料理东说念主可向登记机构肯求办理基金 份额折算与变更登记。基金料理东说念主确定基金份额折算日后应按照磋议法律法例 的要求将基金份额折算日公告登载于端正媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主 应按照磋议法律法例的要求将基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。  本基金基金份额获准在深圳证券往来所上市往来的，基金料理东说念主应当在基 金份额上市往来的三个办事日前将基金份额上市往来公告书登载在端正网站上， 并将上市往来公告书请示性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》收效后，在基金份额上市往来前且动手办理基金份额申购或 者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在端正网站露馅一次基金份额净值和基金 份额累计净值。  在基金份额上市往来后或动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主 应当在不晚于每个绽开日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业 网点露馅绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站露馅 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息露馅文献上载明基金 份额申购、赎回对价的打算面貌及磋议申购、赎回费率，并保证投资者随机在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。  在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个绽开日， 通过端正网站、申购赎回代理券商以偏执他媒介公告当日的申购、赎回清单。  基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将 年度呈报登载在端正网站上，并将年度呈报请示性公告登载在端正报刊上。基              第 85 页 共 146 页 金年度呈报中的财务管帐呈报应当经相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的会 计师事务所审计。  基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报， 将中期呈报登载在端正网站上，并将中期呈报请示性公告登载在端正报刊上。  基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在端正网站上，并将季度呈报请示性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》收效不足 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度呈报、 中期呈报或者年度呈报。  如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期呈报“影响投资者决策 的其他关键信息”项下露馅该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报 期内持有份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金料理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中露馅基金组合伙产情况偏执 流动性风险分析等。  法律法例或中国证监会另有端正的，从其端正。  本基金发生首要事件，磋议信息露馅义务东说念主应当依照《信息露馅办法》的 磋议端正编制临时呈报书，并登载在端正报刊和端正网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件：  （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》隔断、基金算帐；  （3）迂曲基金运作面貌、基金合并；  （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；  （5）基金料理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；  （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金料理东说念主的履行控                第 86 页 共 146 页 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东说念主的高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金料理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务磋议步履 受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务磋议步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股股 东、履行抑遏东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联往来事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金料理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 面貌和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值流毒达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额上市往来、停牌复牌、暂停上市、复原上市或隔断上市；   （21）养息最小申购、赎回单元、申购赎回面貌及申购对价、赎回对价组 成；   （22）本基金变更份额类别确立；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）发生触及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等首要事 项时；   （25）基金信息露馅义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。                第 87 页 共 146 页   基金合同出现隔断情形的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对 基金财产进行算帐并作出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在 端正网站上，并将算帐呈报请示性公告登载在端正报刊上。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓玄机传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东说念主权益的，磋议信息露馅义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开 浮现，并将磋议情况立即呈报深圳证券往来所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   基金料理东说念主将在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募证明书 （更新）等文献中露馅股指期货往来情况，包括往来政策、持仓情况、损益情 况、风险筹画等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的往来政策和往来主见等。   基金料理东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中露馅其持有的资产支撑证券总 额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和呈报期内所有这个词的资产支撑证券明 细。   基金料理东说念主应在基金季度呈报中露馅其持有的资产支撑证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支撑证券明细。   若本基金参与融资，基金料理东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等 如期呈报和招募证明书（更新）等文献中露馅参与融资情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏执料理情况等。   若本基金参与转融通证券出借往来，基金料理东说念主应当在季度呈报、中期报 告、年度呈报等如期呈报等文献中露馅基金参与转融通证券出借往来的情况，                    第 88 页 共 146 页 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执料理情况等，并就呈报期 内发生的首要关联往来事项作念详备证明。    六、信息露馅事务料理    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅料理轨制，指定专门部门 及高等料理东说念主员负责料理信息露馅事务。    基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会磋议基金信 息露馅内容与花式准则等法例的端正。    基金托管东说念主应当按照磋议法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期呈报、更 新的招募证明书、基金居品汉典概要、基金算帐呈报等公开露馅的磋议基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐述。    基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采用一家报刊露馅本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基 金信息，并保证磋议报送信息的简直、准确、竣工、实时。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上露馅信息外，还不错根据需 要在其他群众媒介露馅信息，然则其他群众媒介不得早于端正媒介和深圳证券 往来所网站露馅信息，况且在不同媒介上露馅褪色信息的内容应当一致。    基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主升迁信息露馅服务的质料。具体要求应当 相宜中国证监会及自律法则的磋议端正。前述自主露馅如产生信息露馅用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计呈报、法律见解书的 专科机构，应当制作办事底稿，并将磋议档案至少保存到《基金合同》隔断后    七、信息露馅文献的存放与查阅    照章必须露馅的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照磋议法律 法例端正将信息置备于公司住所、深圳证券往来所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息露馅的情形                 第 89 页 共 146 页 营业时； 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后暂停估值的；  九、法律法例或中国证监会对信息露馅另有端正的，从其端正。              第 90 页 共 146 页              第十八部分 风险揭示  一、投资组合的风险  投资组合的风险主要包括阛阓风险、信用风险。  证券阛阓价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜 在的风险，本基金的阛阓风险开首于标的指数成份股和备选成份股股票资产与 债券资产阛阓价钱的波动。影响股票与债券阛阓价钱波动的风险包括但不限于 以下多种风险身分：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券阛阓 价钱波动，影响基金收益而产生风险。  （2）经济周期风险  经济运行具有周期性的特性，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运行情景 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于证券刊行公司的股票与债券，其收益 水平也会随之发生变化，从而产生风险。  （3）利率风险  金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动， 同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。  （4）通货推广风险  基金份额持有东说念主的收益将主要通过现款体式来分派，如果发生通货推广， 现款的购买力会下降，从而影响基金的履行收益。  （5）上市公司操办风险  上市公司的操办受多种身分影响。如果所投资的上市公司操办不善，其股 票价钱可能着落，或者随机用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并弗成完全清除该种风险。  （6）债券收益率弧线变动的风险  债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁徙磋议的风险，单一 的久期筹画并弗成充分反应这一风险的存在。                第 91 页 共 146 页   （7）再投资风险   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现爽约、谢绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券往来敌手因爽约而产生的证 券交割风险。   二、本基金非凡的风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均呈报率与 通盘股票阛阓的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司操办情景、 投资东说念主热诚和往来轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数养息成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增 发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新 股市值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时养息投资 组合以及与基金运作磋议的用度等身分使本基金产生追踪偏离度和追踪误差。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓往来价钱的折溢价 抑遏在一定畛域内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多身分影响，存 在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券往来所发布的由基金料理东说念主或其托付的机构打算的基金份额参考净值 （IOPV），供投资东说念主往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在互异，IOPV 打算也可能出现流毒。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资 决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。                    第 92 页 共 146 页  因本基金不再相宜证券往来所上市条件被隔断上市，或被基金份额持有东说念主 大会决议提前隔断上市，导致基金份额弗成链接进行二级阛阓往来的风险。  本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且 确立现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股 涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的弥散的成份股，导致申购失败的 风险。  基金料理东说念主可能根据成份股市值畛域变化等身分养息最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分 基金份额。  本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有互异，存在变现风险。  金融孳生品是一种金分解约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受 阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于孳生品时常 具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担 更高的风险。况且由于孳生品订价超过复杂，不适当的估值有可能使基金资产 靠近损失风险。  本基金参与股指期货往来。股指期货往来接纳保证金往来轨制，由于保证 金往来具有杠杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数微弱的变动就可能 会使投资东说念主权益遭遇较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得 在端正的时老实补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。 此外，往来所对股指期货的往来限制与端正会对基金投资股指期货的策略扩充 产生影响，从而对基金收益产生不利影响。                 第 93 页 共 146 页   本基金拟投资资产支撑证券，除了靠近债券所需要靠近的信用风险、阛阓 风险和流动性风险外，还靠近资产支撑证券的非凡风险：提前赎回或展期支付 风险，可能形成基金财产损失。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计报答率逼近标的指数同期累 计报答率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不以弥补亏空为前提， 收益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策可能转变，投资组合需随之 养息，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或隔断，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能养息结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算面貌发生变化，轨制养息可能给投资者带来意会偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券、期货往来所偏执他代理机构。   （3）证券、期货往来所、登记机构、基金托管东说念主偏执他代理机构可能爽约， 导致基金或投资者利益受损。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动 性风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 对价的风险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法 支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3）阛阓风险，指证券出借后可能靠近 出借期间无法实时处置证券的阛阓风险；（4）其他风险，如宏不雅政策变化、证 券阛阓剧烈波动、个别证券出现首要事件、往来敌手方爽约、业务法则养息、 信息时期弗成正常运行等风险。                  第 94 页 共 146 页   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风 险和其他风险。基金份额持有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：（1） 投资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判失实等导 致基金资产损失的风险。（2）合规风险是指由于违背磋议监管法例，从而受到 监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关端正畛域、风险抑遏筹画超 过监管部门端正阀值等。（3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、 业务法则养息、信息时期弗成正常运行等风险。   本基金的投资畛域包括存托凭证，如果本基金投资存托凭证，除与其他仅 投资于境内阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭 证价钱大幅波动甚而出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制磋议 的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有 权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、诈骗表决 权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动不休存托凭证持有东说念主的风 险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益 被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持 续信息露馅监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里证券往来机制、法律 轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   在正常阛阓情况下，本基金的日均追踪偏离度的十足值争取不跳跃 0.2%， 年追踪误差争取不跳跃 2%。因标的指数编制法则养息或其他身分可能导致追踪 误差跳跃上述畛域，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，改日指数编制机构 可能由于多样原因住手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会呈报并提议料理决策，如迂曲运 作面貌、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通 过的，基金合同隔断。投资东说念主将靠近迂曲运作面貌，与其他基金合并、或者终                第 95 页 共 146 页 止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至料理决策确如期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息谨守基金份额持有 东说念主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数施展与磋议阛阓施展有在互异，影响投资收益。   （1）标的指数成份股可能因多样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时 可能靠近如下风险： 响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定面貌进行结算（具体见招募证明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购、赎回清单的内容与花式”磋议约定），由此可能 影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。 出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能在申购、赎 回清单中确立较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将靠近无 法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （2）指数成份股发生赫然负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作 出养息的，基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，空洞研讨成份 股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替 代策略，并对投资组合进行相应养息。   三、流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募证明书“第十部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，标的指数为中证                 第 96 页 共 146 页 A500 指数。本基金投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，从投资畛域上看，基金资产及 该类股票的流动性讲究；   （2）从投资限制上看，本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得 跳跃本基金资产净值的 15%，本基金流动性受限资产的比例确立相宜《流动性风 险料理端正》。   总而言之，本基金拟投资阛阓及资产的流动性讲究，流动性风险相对可控。   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用万般流动性风险料理器用，对赎 回肯求等进行抑遏养息，手脚特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的缓助措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回肯求或降速支付赎回对价   具体措施，详见招募证明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或降速支付赎回对价的情形”的磋议内容。   （2）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且 接纳估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并选择降速支付赎回对价或暂停接受基金 申购赎回肯求的措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时满足所有这个词投资者的申购、 赎回肯求，投资者收到赎回对价的时分也可能晚于预期或可能无法赢得净值数 据。 因阛阓往来量不足而带来基金在二级阛阓的流动性风险。   四、料理风险   本基金可能因为基金料理东说念主的料理水平、料理技能和料理时期等身分，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合料理上，例如资                第 97 页 共 146 页 产配置、类属配置弗成相宜基金合同的要求，弗成达到预期收益主见；也可能 表当今个券个股的采用弗成相宜本基金的投资作风和投资主见等。   跟着中国证券阛阓与国际阛阓的接轨，多样海外的投资器用也逐渐引入， 这些新的投资器用在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险。 同期，基金料理东说念主可能因为对这些新的投资居品的不老练而发生投资流毒，产 生投资风险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不相宜磋议法律、法例的端正和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面抑遏存在过错或者东说念主为身分形成操作失实或违背 操作规程等引致的风险，例如，越权违章往来、管帐部门诓骗、往来流毒、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税风险   鉴于基金料理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法例、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金料理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基 金财产账户顺利缴付，或划付至料理东说念主账户并自基金料理东说念主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资 比例、证券期货阛阓宽绰轨则等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本 基金的永久风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和代销机构)根                  第 98 页 共 146 页 据磋议法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 居品风险之间的匹配磨真金不怕火。  九、其他风险  当打算机、通信系统、往来会聚等时期保障系统或信息会聚支撑出现相当 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按正常时限炫耀产生净值、基金的投资往来指示无法实时传输等 风险。  干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行， 可能导致基金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商爽约等超出基金 料理东说念主自身顺利抑遏才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。  声明： 须自行承担投资风险。 然则，本基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书， 销售机构并弗成保证其收益或本金安全。                第 99 页 共 146 页  第十九部分 基金合同的变更隔断与基金财产的算帐  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自表决通过之日起收效，自决议收效后依照《信息露馅办法》的磋议端正在规 定媒介公告。  二、《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行磋议模范后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相连的；  三、基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；                第 100 页 共 146 页   （4）制作算帐呈报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 呈报出具法律见解书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念把握有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐呈报登载在端正网站上，并将算帐呈报请示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规端正的最低期限。                 第 101 页 共 146 页      第二十部分 基金合同的内容选录 基金合同的内容选录详见附件一。            第 102 页 共 146 页    第二十一部分 基金托管公约的内容选录 基金托管公约的内容选录详见附件二。            第 103 页 共 146 页        第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、发售代理机构、申购赎回 代理券商提供。基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是 主要的服务内容。基金料理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权 加多和修改服务技俩。   基金料理东说念主提供的服务内容如下：   客服热线自动语音系统提供 7*24 小时的自动语音服务和查询系统，投资者 可通过电话收听最新公告、基金份额净值等信息。客服热线东说念主工服务在往来日 提供东说念主工咨询服务，一双一为投资者解答基金投资疑问。   华安客户服务热线：40088-50099。   投资者不错通过登录网站，查询基金磋议汉典等信息。   投资者不错通过基金料理东说念主提供的客服热线投诉处理专席、在线客服、书 信、电子邮件、传真等渠说念对基金料理东说念主提供的服务进行投诉。投资者还不错 通过发售代销机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代销机构提供的服务进 行投诉。   网址：www.huaan.com.cn   电子信箱：service@huaan.com.cn 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等面貌磋议基金料理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募证明书。                         第 104 页 共 146 页     第二十三部分 招募证明书存放及查阅面貌  招募证明书（包括更新的招募证明书）存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构的住所，投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时老实 取得上述文献的复印件。               第 105 页 共 146 页             第二十四部分 备查文献  一、备查文献  二、存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金料理东说念主的 住所。  三、查阅面貌：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华安基金料理有限公司                                 二〇二四年十二月二日               第 106 页 共 146 页             附件一：基金合同内容选录  第一节 基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  一、基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息汉典；  （7）监督基金料理东说念主的投资运作；  （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）崇敬阅读并慑服《基金合同》、招募证明书、基金居品汉典概要等信 息露馅文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                 第 107 页 共 146 页  （3）讲理基金信息露馅，实时诈骗权利和履行义务；  （4）实时足额缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法例和 《基金合同》所端正的用度；  （5）在其持有的基金份额畛域内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金料理东说念主 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并料理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及磋议法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度磋议法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议步履进行监督和处 理；  （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及磋议法律端正决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的畛域内，谢绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓吹权利，为基金的                 第 108 页 共 146 页 利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；  （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；  （16）在相宜磋议法律、法例的前提下，制订和养息磋议基金认购、申购、 赎回、转托管等方面的业务法则；  （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；  （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办面貌料理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此孤独，对所料理的不同基金分 别料理，辞别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选择适当合理的措施使打算基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按磋议端正打算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购、赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；  （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；                 第 109 页 共 146 页  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他磋议端正，履行信息披 露及呈报义务；  （12）保守基金营业机密，不表露基金投资打算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他磋议端正另有端正外，在基金信息公开露馅前应予 守密，不向他东说念主表露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专 业咨询人提供服务而向其提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益；  （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议端正召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按端正保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 磋议汉典不低于法律法例端正的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在端正时分发出，并 且保证投资者随机按照《基金合同》端正的时分和面貌，随时查阅到与基金有 关的公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到磋议汉典的复印件；  （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；  （19）靠近搁置、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监 会并文书基金托管东说念主；  （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而奉命；  （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；  （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋议 基金事务的步履承担使命；  （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施 其他法律步履；  （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不                第 110 页 共 146 页 能收效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息（税后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认 购的，磋议股票的解冻按照业务法则的端正处理；   （25）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失 的情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据磋议阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备弥散的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金辞别确立账户，孤独核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；               第 111 页 共 146 页  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他磋议端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）支撑由基金料理东说念主代表基金签订的与基金磋议的首要合同及磋议凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金营业机密，除《基金法》、《基金合同》偏执他磋议端正另 有端正外，在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东说念主表露，但向监管机构、 司法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金料理东说念主打算的基金资产净值、基金份额净值；  （9）办理与基金托管业务行为磋议的信息露馅事项；  （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具见解， 证明基金料理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 如果基金料理东说念主有未扩充《基金合同》端正的步履，还应当证明基金托管东说念主是 否选择了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他磋议汉典不低于 法律法例端正的最低期限；  （12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处采纳基金份额持有东说念主名册；  （13）按端正制作磋议账册并与基金料理东说念主查对；  （14）依据基金料理东说念主的指示或磋议端正向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回对价的现款部分；  （15）依据《基金法》《基金合同》偏执他磋议端正，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；  （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分派；  （18）靠近搁置、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监 会和银行业监督料理机构，并文书基金料理东说念主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其赔 偿使命不因其退任而奉命；  （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的                第 112 页 共 146 页 义务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；  （21）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法则  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念把握有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金鸠合基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的鸠合基金份额出席或者 寄托代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在打算参会份额和计 票时，鸠合基金基金份额持有东说念把握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，鸠合基金持有本基金份额的总额 乘以该基金份额持有东说念主所持有的鸠合基金基金份额占鸠合基金总份额的比例， 打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。  鸠合基金的基金料理东说念主不应以鸠合基金的口头代表鸠合基金的全体基金份 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受鸠合基金的 特定基金份额持有东说念主的托付以鸠合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本 基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。  鸠合基金的基金料理东说念主代表鸠合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本 基金基金份额持有东说念主大会的，须先遵命鸠合基金基金合同的约定召开鸠合基金 的基金份额持有东说念主大会，鸠合基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集 本基金份额持有东说念主大会的，由鸠合基金的基金料理东说念主代表鸠合基金的基金份额 持有东说念主提议召开或召集本基金基金份额持有东说念主大会。  本基金基金份额持有东说念主大会不诞寿辰常机构。  一、召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有端正的除外：  （1）隔断《基金合同》；  （2）更换基金料理东说念主；                 第 113 页 共 146 页  （3）更换基金托管东说念主；  （4）迂曲基金运作面貌；  （5）养息基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答模范；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、畛域或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；  （10）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券往来所终 止上市的除外；  （11）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就褪色事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；  （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后 修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费面貌；  （3）加多、减少或养息基金份额类别及界说；  （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；  （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构养息磋议基金申购、赎回、转 托管、基金往来、非往来过户等业务法则；  （7）本基金推出新业务或新服务；  （8）养息基金的申购赎回面貌及申购对价、赎回对价组成；  （9）养息申购赎回清单的内容，养息基金份额净值、申购、赎回清单的计                 第 114 页 共 146 页 算和公告时分或频率；   （10）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的 其他情形。   二、会议召集东说念主及召集面貌 金料理东说念主召集。 提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并文书基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、骚扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书面貌                 第 115 页 共 146 页 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时分、地点和会议体式；  （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决面貌；  （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；  （4）授权托付证明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；  （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中证明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信面貌、托付的公证机关偏执 磋议面貌和磋议东说念主、表决见解寄交的截止时分和收取面貌。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理 东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表 决见解的计票效用。  四、基金份额持有东说念主出席会议的面貌  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会、通信开会或法律法例、中国证监会 允许的其他面貌召开，会议的召开面貌由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明注解相宜法律法例、《基金 合同》和会议文书的端正，况且持有基金份额的凭证与基金料理东说念把握有的登记 汉典相符；              第 116 页 共 146 页   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他面貌在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面面貌或大会公告载明的其他面貌进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的面貌视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布磋议请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书端正的面貌收取基金份额持有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不进入收取表决见解的，不影响表决效用；   （3）本东说念主顺利出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决见解或授权他东说念主 代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见解的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决见解的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念把握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记录相                第 117 页 共 146 页 符。 额持有东说念主大会可通过会聚、电话或其他面貌召开，基金份额持有东说念主也不错接纳 会聚、电话等其他非现场面貌或者以非现场面貌与现场面貌伙同的面貌进行表 决，会议模范比照现场开会和通信开会的模范进行；或者接纳会聚、电话等其 他非书面面貌授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交 基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的面貌下，领先由大会把握东说念主按照下列第七条文定模范确定和 公布监票东说念主，然后由大会把握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会把握东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未 能把握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表把握；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能把握大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有 东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的把握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或把握基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份证明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和磋议面貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所文书的                第 118 页 共 146 页 表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决， 在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和超过决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须 以超过决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的面貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构 另有端正或《基金合同》另有约定外，迂曲基金运作面貌、更换基金料理东说念主或 者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以超过决议通过方 为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名面貌进行投票表决。   选择通信面貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明注解，不然提 交相宜会议文书中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头相宜会议文书端正的表决见解视为灵验表决，表决见解混沌不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的把握 东说念主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把握东说念主应当在会 议动手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。                 第 119 页 共 146 页   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会把握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议把握东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会把握东说念主应当就地公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效，召集东说念主应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会决议依照《信息露馅办法》的磋议端正在端正媒介上 公告。如果接纳通信面貌进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充收效的基金份额持有 东说念主大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等端正，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或 监管法则修改导致磋议内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。   第三节 基金合同肃清和隔断的事由、模范以及基金财产算帐面貌   一、《基金合同》的变更                 第 120 页 共 146 页 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自表决通过之日起收效，自决议收效后依照《信息露馅办法》的磋议端正在规 定媒介公告。  二、《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行磋议模范后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相连的；  三、基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐呈报；  （5）聘用管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 呈报出具法律见解书；                第 121 页 共 146 页   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念把握有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议首要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证 监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐呈报登载在端正网站上，并将算帐呈报请示性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规端正的最低期限。   第四节 争议料理面貌   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切 争议，应经友好协商料理。如经友好协商未能料理的，任何一方均有权将争议 提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲裁 法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有不休力。除非仲 裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自职责，链接古道、勤勉、尽责 地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之目的，不包括香港超过行                 第 122 页 共 146 页 政区、澳门超过行政区和台湾地区法律）统率。  第五节 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的面貌  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。              第 123 页 共 146 页                 附件二：托管公约内容选录     一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金料理东说念主     称号：华安基金料理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     法定代表东说念主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     批准诞期许关及批准诞生文号：中国证券监督料理委员会；中国证监会证 监基字【1998】20 号     组织体式：有限使命公司     注册成本：1.5 亿元     存续期限：持续操办     （二）基金托管东说念主     称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东说念主：缪建民     成立时分：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号     组织体式：股份有限公司     注册成本：东说念主民币 252.20 亿元     存续期间：持续操办     二、基金托管公约的依据、目的和原则     （一）签订托管公约的依据     本 协 议 依 据 《 中 华东说念主民 共 和 国 证 券 投 资基金 法 》 ( 以 下 简 称 “《 基 金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办                        第 124 页 共 146 页 法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》（以下简称“《信息 露馅办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理端正》（以 下简称“《流动性风险料理端正》”）、《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》（以下简称“《指数基金带领》”）等磋议法律法例、 基金合同偏执他磋议端正制订。   （二）签订托管公约的目的   签订本公约的目的是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支撑、 投资运作、净值打算、收益分派、信息露馅及彼此监督等磋议事宜中的权利义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （三）签订托管公约的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额持 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋议法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对 基金投资畛域、投资比例、投资限制、关联方往来等进行监督。   具有讲究流动性的金融器用，包括标的指数成份股（含存托凭证）偏执备 选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括创业板偏执他经中国证监会核准或 注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、地方政府债券、中期单据、可迂曲 债券（含分离往来可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资券等）、资 产支撑证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款偏执他银行存 款）、同行存单、货币阛阓器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须相宜中国证监会磋议端正）。   本基金将根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不                  第 125 页 共 146 页 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。股指期货偏执他金 融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的端正扩充。   如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应养息。   （1）组合限制   本基金的投资组合应谨守以下限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%； 该资产支撑证券畛域的 10%； 券，不得跳跃其万般资产支撑证券共计畛域的 10%； 金持有资产支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何往来日日终，持有的 买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往来日日终，持有的卖出期 货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%；在职何往来日内往来（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一往来日基金资产净值的 20%； 每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保持不低于 往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差计                   第 126 页 共 146 页 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的磋议约定； 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产 净值的 95%； 跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往来日以上的出借证券应纳入《流 动性风险料理端正》所述流动性受限证券的畛域；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均打算； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金料理东说念主之外 的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市往来的股票合并打算，法律法例或监管部门另有要求的除外；   除 6）、11）、12）、13）项外，因证券或期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基金料理 东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当 在 10 个往来日内进行养息，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券阛阓波 动、上市公司合并、基金畛域变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资不符 合上述第 11）项的，基金料理东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法例或监 管部门另有端正时，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当符                第 127 页 共 146 页 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之 日起动手。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行适当模范后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更后的端正为准。  （2）不容步履  为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  法律法例或监管部门取消或养息上述端正，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行适当模范后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更后的端正为准。  （3）关联往来  基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、实 际抑遏东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往来的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，谨守基 金份额持有东说念主利益优先原则，防止利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公说念合理价钱扩充。磋议往来必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与露馅。首要关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。  法律法例或监管部门取消或养息上述端正，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行适当模范后，则本基金投资不再受磋议限制或以变更后的端正为准。  （二）基金托管东说念主根据磋议法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金料理东说念主采用入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金料理东说念主应根 据法律法例的端正及《基金合同》的约定，确定相宜条件的所有这个词入款银行的名 单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据此对基金投资银行入款的往来              第 128 页 共 146 页 敌手是否相宜磋议端正进行监督。对于不相宜端正的银行入款，基金托管东说念主可 以谢绝扩充，并文书基金料理东说念主。   本基金投资银行入款应相宜如下端正： 但投资于有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本 基金投资于具有基金托管东说念主经验的褪色营业银行的银行入款、同行存单占基金 资产净值的比例共计不得跳跃 20%，投资于不具有基金托管东说念主经验的褪色营业 银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得跳跃 5%。   磋议法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金料理东说念主 履行适当模范后，可相应养息投资组合限制的端正。 业务经过、岗亭职责、风险抑遏措施和监察稽核轨制，切实防止磋议风险。基 金托管东说念主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核磋议公约、 账户汉典、投资指示、入款证实书等磋议文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东说念主负责抑遏信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才调等触及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行 欠妥形成基金财产损失的，由基金料理东说念主承担使命。   （2）基金料理东说念主负责抑遏流动性风险，并承担因抑遏不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金料理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取 而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款弗成满足基金正常结算业 务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及 到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东说念主须加强里面风险抑遏轨制的诞生。如因基金料理东说念主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金料理东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格慑服《基金 法》、《运作办法》等磋议法律法例，以及国度磋议账户料理、利率料理、支 付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行入款公约的签订、账户开设与料理、投资指示与资金 划付、账目查对、到期兑付、提前支取                第 129 页 共 146 页  （1）基金料理东说念主应与相宜经验的入款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体互助公约》（以下简称《总体互助公约》），确定《入款公约书》 的花式范本。《总体互助公约》和《入款公约书》的花式范本由基金托管东说念主与 基金料理东说念主共同约定。  （2）基金托管东说念主依据磋议法例对《总体互助公约》和《入款公约书》的内 容进行复核，审查入款银行经验等。  （3）基金料理东说念主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理面貌、邮寄地址、磋议东说念主和磋议电话，以及入款证实书或其他灵验凭 证在邮寄过程中遗失后，入款余额的阐述及兑付办法等。  （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支 机构的上司行发进出款余额询证函，入款分支机构偏执上司行应予配合。  （5）基金料理东说念主应在《入款公约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和 账号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切使命。  （6）基金料理东说念主应在《入款公约书》中端正，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金料理东说念主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖 基金托管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金料理东说念主、基金托 管东说念主出具正经书面阐述书。变更文书的投递面貌同开户手续。在存期内，入款 分支机构和基金托管东说念主的指定磋议东说念主变更，应实时加盖公章书面文书对方。  （7）基金料理东说念主应在《入款公约书》中端正，因如期入款产生的存单不得 被质押或以任何面貌被典质，不得用于转让和背书。  （1）基金投资于银行入款时，基金料理东说念主应当依据基金料理东说念主与入款银行 签订的《总体互助公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行 或授权分行指定的分支机构开立银行账户。  （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主支撑和使用。  （1）入款证实书等入款凭证传递  入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金              第 130 页 共 146 页 料理东说念主应在《入款公约书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实 书或其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐述或 到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日， 由入款银行分支机构指定的管帐把握传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主 电话阐述收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定 磋议东说念主；若入款银行分支机构代为支撑入款凭证的，由入款银行分支机构指定 管帐把握传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东说念主向入款银行提议补办肯求， 基金料理东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的面貌快递或上 门托福至基金托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应 计利息。   基金料理东说念主应在《入款公约书》中端正，对于存期跳跃 3 个月的如期入款， 基金托管东说念主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东说念主行查询问复 的磋议时限要求实时回复。基金料理东说念主有使命督促入款银行实时回复查询问复。 因入款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银 行公章寄送至基金托管东说念主指定磋议东说念主。   （4）到期兑付   基金料理东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐把握。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电 话筹议。入款到期前基金料理东说念主与入款银行阐述入款凭证收到并于到期日兑付 入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基 金料理东说念主与入款银行接洽入款到账时分及利息补付事宜。基金料理东说念主应将接洽 结果文书基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日文书基金料理东说念主。   基金料理东说念主应在《入款公约书》中端正，入款凭证在邮寄过程中遗失的， 入款银行应立即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章                  第 131 页 共 146 页 并出具磋议证明注解文献，并与入款银行指定管帐把握电话阐述后，入款银行应在 到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日， 入款银行顺延至到期后第一个办事日支付，入款银行需按原公约约定利率和实 际展期天数支付展期利息。   如果在入款期限内，由于基金畛域发生缩减的原因或者出于流动性料理的 需要等原因，基金料理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东说念主与入款银行签订的《入款公约书》执 行。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在进行入款投资时有违背磋议法律法例的端正 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面体式文书基金料理东说念主在 10 个办事 日内纠正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在 10 个办事日内纠正 的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违章行 为，应立即呈报中国证监会，同期文书基金料理东说念主在 10 个办事日内纠正或谢绝 结算，若因基金料理东说念主拒不扩充形成基金财产损失的，磋议损失由基金料理东说念主 承担，基金托管东说念主不承担相应使命。   （四）基金托管东说念主根据磋议法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金料理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向 基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业模范的、经隆重采用的、本基金适用的银 行间债券阛阓往来敌手名单并约定各往来敌手所适用的往来结算面貌。基金管 理东说念主有使命确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此造 成的损失应由基金料理东说念主承担。如基金料理东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供银行间债券阛阓往来敌手名单的，视为基金料理东说念主招供全阛阓往来对 手。基金料理东说念主应严格按照往来敌手名单的畛域在银行间债券阛阓采用往来对 手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名 单进行往来。在基金存续期间基金料理东说念主不错养息往来敌手名单，但应将养息 结果至少提前一个办事日书面文书基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的 往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新 的往来。如基金料理东说念主根据阛阓需要临时养息银行间债券往来敌手名单及结算                第 132 页 共 146 页 面貌的，应向基金托管东说念主证明情理，并在与往来敌手发生往来前 3 个往来日内 与基金托管东说念主协商料理。   基金料理东说念主负责对往来敌手的资信抑遏，按银行间债券阛阓的往来法则进 行往来，并负责处理因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的 往来敌手在基金料理东说念主确定的时老实仍未承担爽约使命偏执他磋议法律使命的， 基金料理东说念主负责向磋议往来敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交 单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先 约定的往来敌手进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主 不承担由此形成的相应损构怨使命。   （五）本基金投资运动受限证券，应慑服《对于基金投资非公开拓行股票 等运动受限证券磋议问题的文书》等磋议监管端正。 明确一如期限锁如期的可往来证券，不包括由于发布首要音信或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开拓行证券，且限于由中国证券 登记结算有限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间阛阓算帐所 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券往来所或寰宇银行间债券阛阓交 易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开拓行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 金料理东说念主董事会批准的磋议基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险抑遏 轨制。上述汉典应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例 抑遏情况。   基金料理东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个办事日将上述汉典书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述汉典后两个办事日内，以书面或其他两边招供的面貌阐述收到上述汉典。   基金料理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对磋议风 险选择积极灵验的措施，在合理的时老实灵验料理基金运作的流动性问题。如 因基金多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰辛时，基金               第 133 页 共 146 页 料理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担所有这个词损失。对本基金 因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应使命。 规要求的磋议书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划 付的认购款、资金划付时分等。基金料理东说念主应保证上述信息的简直、竣工，并 应至少于拟扩充投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证 基金托管东说念主有弥散的时分进行审核。  由于基金料理东说念主未实时提供磋议证券的具体的必要的信息，致使基金托管 东说念主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。 东说念主投资运动受限证券的步履。如发现基金料理东说念主违背了《基金合同》、《托管 公约》以偏执他磋议法律法例的磋议端正，应实时文书基金料理东说念主，并呈报中 国证监会，同期选择合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金 料理东说念主的作歹、违章以及违背《基金合同》、《托管公约》的投资指示不予执 行，独立即文书基金料理东说念主纠正，基金料理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不扩充时，基金托管东说念主应向中国证监会呈报。 会端正媒介露馅所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。  （六）基金料理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，崇敬评估中期单据 投资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应 相宜法律法例及监管机构的磋议端正。  （七）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当慑服审慎操办的原 则，配备时期系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完 善业务经过，灵验防止和抑遏风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监 督与复核。  （八）基金托管东说念主根据磋议法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金净值信息打算、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、磋议信息露馅、 基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。              第 134 页 共 146 页  （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作 违背法律法例、《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话、邮件或书 面请示等面貌文书基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托 管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主，对 于收到的书面文书，基金料理东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金 托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，证明违章原因及纠正期限。在上述规如期 限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金 料理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报 中国证监会。  （十）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合 同》和本托管公约对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的 请示，基金料理东说念主应在端正时老实回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进 行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需 向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金料理东说念主应积极配合提供磋议数据 汉典和轨制等。由于基金料理东说念主向基金托管东说念主提供的数据不准确、不足时，导 致监管呈报数据不准确，基金托管东说念主不承担相应使命。  （十一）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据往来模范已经收效的指示违背 法律、行政法例和其他磋议端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基 金料理东说念主实时纠正，由此形成的损失由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主须实时履 行其文书义务。  （十二）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违章步履，应实时呈报中国证 监会，同期文书基金料理东说念主限期纠正。  四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金料理东说念主打算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理算帐交收、磋议信息露馅和监督基金投资运作等步履。  （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账料理、未扩充或无故蔓延扩充基金料理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信              第 135 页 共 146 页 息等违背《基金法》、基金合同、托管公约偏执他磋议端正时，应实时以书面 体式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应鄙人一办事日前 实时查对并以书面体式给基金料理东说念主发出回函，证明违章原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。因基金托管东说念主原因形成基金、基金料理 东说念主损失的，基金托管东说念主应承担相应的使命。  （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管公约对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面 请示，基金托管东说念主应在端正时老实回复并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解 释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供磋议汉典以供基金料理东说念主核查托管财产 的竣工性、简直性和正当性。  （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违章步履，应实时呈报中国证监 会，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。  五、基金财产的支撑  （一）基金财产支撑的原则 磋议账户。 理，确保基金财产的竣工与孤独。 基金财产。未经基金料理东说念主的正大指示，不得自走运用、刑事使命、分派基金的任 何资产。不属于基金托管东说念主履行灵验抑遏下的资产及什物证券等在基金托管东说念主 支撑期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的使命。 确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的， 基金托管东说念主应实时文书基金料理东说念主选择措施进行催收。基金料理东说念主应负责向有 关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予积极的协助。                 第 136 页 共 146 页 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括 但不限于证券往来资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的 资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事 东说念主外第三方的诓骗、核定、错误或收歇等原因给基金资产形成的损失等不承担 使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 并料理。 法》等磋议端正的，基金料理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主 为基金开立的基金资金账户，同期在端正时老实，基金料理东说念主应聘用相宜《中 华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的 验资呈报由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分的协助。已冻结的股票应根据交 易所及登记结算机构磋议法则赐与解冻，登记结算机构及发售代理机构将协助 基金料理东说念主完成磋议资金和股票的退还办事。   （三）基金资金账户的开立和料理 为“托管账户”），支撑基金的银行入款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金 收付。托管账户称号以履行开户称号为准，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 关端正。   （四）基金证券账户、证券往来资金账户的开立和料理                第 137 页 共 146 页 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 的料理和运用由基金料理东说念主负责。 金财产证券往来结算资金的存管、记录往来结算资金的变动明细以及场内证券 往来算帐，并与基金托管东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。  基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或转让证券账户、证券往来资金账户， 亦不得使用证券账户或证券往来资金账户进行本基金业务除外的行为。本基金 通过证券经纪机构进行的往来由证券经纪机构手脚结算参与东说念主代理本基金进行 结算。 账户；不为证券往来资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，触及磋议账户的开立、使用的，按磋议端正开立、使 用并料理；若无磋议端正，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正 扩充。  （五）债券托管账户的开设和料理  基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 使命公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司的磋议端正，以基金的口头在中央 国债登记结算有限使命公司和银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，并 代表基金进行银行间阛阓债券的结算。  （六）期货账户和其他账户的开立和料理 等，基金托管东说念主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开 立后，基金料理东说念主应以书面体式或其他与基金托管东说念主协商一致的面貌将期货公 司提供的期货保证金账户的运转资金密码和中国期货阛阓监控中心的登录用户              第 138 页 共 146 页 名及密码文书基金托管东说念主。资金密码和中国期货阛阓监控中心登录密码重置由 基金料理东说念主进行，重置后务必实时文书基金托管东说念主。  基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需汉典。 基金料理东说念主保证所提供的账户开户材料的简直性和灵验性，且在磋议汉典变更 后实时将变更的汉典提供给基金托管东说念主。 定，由基金料理东说念主协助基金托管东说念主按照磋议法律法例和本公约的约定协商后开 立。新账户按磋议端正使用并料理。 理。  （七）基金财产投资的磋议有价凭证等的支撑  基金财产投资的磋议什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的支撑库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓算帐所 股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单据营业中心的代支撑库， 什物支撑凭证由基金托管东说念把握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管 东说念主除外机构履行灵验抑遏的有价凭证不承担支撑使命。  （八）与基金财产磋议的首要合同的支撑  由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产磋议的首要合同的原件辞别由 基金料理东说念主、基金托管东说念主支撑。除本公约另有端正外，基金料理东说念主代表基金签 署的与基金财产磋议的首要合同应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一 份蓝本的原件。基金料理东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个办事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金料理东说念主发送的合 同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东说念主负责。重 大合同的支撑期限不低于法律法例端正的最低期限。  对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件原则上不得升沉。基金料理东说念主 向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金料理东说念主留存原件不一致的，以传真件为 准。              第 139 页 共 146 页   六、基金资产净值打算、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的打算、复核与完成的时分及模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错诞生大 额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主打发每个估值日的基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律法例 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个打算日对基金资产估值后， 将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金料理东说念主按照基金合同端正对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经磋议各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意 见，按照基金料理东说念主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值流毒的处理面貌   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值 流毒。   （四）基金管帐轨制   按国度磋议部门端正的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同收效后，应按照两边约定的褪色记账 方法和管帐处理原则，辞别独随即确立、记录和支撑本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。                 第 140 页 共 146 页   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。 查对不符时，应实时文书基金料理东说念主共同查出原因，进行养息，直至两边数据 完全一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的 编制及复核；在季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度呈报的编制及复核； 在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期呈报的编制及复核；在每年收尾之 日起三个月内完成基金年度呈报的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，养息以国度磋议端正为准。基金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过相宜 《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同收效不足两个 月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   七、基金份额持有东说念主名册的支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制 和支撑，基金料理东说念主和基金托管东说念主应辞别支撑基金份额持有东说念主名册，保存期不 低于法律法例端正的最低期限。如弗成妥善支撑，则按磋议法律法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金料理东说念主应将磋议资 料送交基金托管东说念主，不得无故谢绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和 竣工性。基金料理东说念主和基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应慑服守密义务。   八、基金磋议文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行为的记录、账册、报表和其他磋议 汉典。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他磋议资 料。基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按端正的期限支撑。保存期限不低于法律 法例端正的最低期限。               第 141 页 共 146 页  （二）合同档案的建立 东说念主处。 传真至基金托管东说念主。  （三）变更与协助  若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主采纳相应文献。  （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、往来记录和关键合同等，承担守密义务并保存不低于法律法例 端正的最低期限。  九、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金料理东说念主职责隔断后，仍应妥善支撑基金料理业务汉典，保证不 作念出对基金份额持有东说念主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金料理东说念主或临时基 金料理东说念主实时办理基金料理业务的叮属手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并 与新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主查对基金资产总值和基金资产净值。  （二）基金托管东说念主职责隔断后，仍应妥善支撑基金财产和基金托管业务资 料，保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的叮属手续。基金料理 东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金资产总值 和基金资产净值。  （三）其他事宜见基金合同的磋议约定。  十、不容步履  本公约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：  （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。  （二）基金料理东说念主不公说念地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不公 幽谷对待其托管的不同基金财产。               第 142 页 共 146 页   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额持有 东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担 损失。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表露基金运作和料理过程中任何尚 未按法律法例端正的面貌公开露馅的信息。   （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 付款指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等料理东说念主 员和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事使命基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的端正进行刑事使命的除外。   （九）法律法例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律、行政法例有 关端正，由中国证监会端正不容基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   十一、托管公约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更模范   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的端正有任何冲破。   （二）基金托管公约隔断的情形 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构相连其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的基金料理公司相连其原有权利义务；   （三）基金财产的算帐   基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                 第 143 页 共 146 页  十二、爽约使命  （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不相宜约定的， 应当承担爽约使命。  （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的端正、《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份 额持有东说念主形成毁伤的，应当辞别对各自的步履照章承担补偿使命；因共同步履 给基金财产或者基金份额持有东说念主形成毁伤的，应当根据各自的错误进度对由此 形成的顺利损失辞别承担相应的使命。  （三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主或基金财产形成损失的，应就直 接损失进行补偿，另一方当事东说念主有权利及义务代表基金向爽约方追偿。然则如 发生下列情况，当事东说念主免责： 阛阓往来法则的端正手脚或不手脚而形成的损失等； 权而形成的损失等； 会聚故障、通信故障、电力故障、打算机病毒障碍偏执它不测事故，所导致的 损失等；  （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在职责畛域内有义务实时选择必要 的措施，勤劳防守或松开损失的扩大。莫得选择适当措施致使损失进一步扩大 的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因防守损失扩大而开销的合理用度 由爽约方承担。  （五）爽约步履虽已发生，但本托管公约随机链接履行的，在最大限定地 保护基金份额持有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本 公约。若基金料理东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理 的必要支撑。  （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可抑遏的身分导致业务出现差错， 基金料理东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、适当、合理的措施进行搜检，但 是未能发现流毒的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管                 第 144 页 共 146 页 东说念主奉命补偿使命。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施松开或 清除由此形成的影响。  十三、争议料理面貌  两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约磋议的一切争议，应经友 好协商料理，如经友好协商未能料理的，任何一方均有权将争议提交上海国际 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁两边当 事东说念主均具有不休力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，各自链接古道、勤勉、尽 责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。  本公约受中华东说念主民共和国法律（为本托管公约之目的，在此不包括香港、 澳门超过行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。  十四、托管公约的效用  两边对托管公约的效用约定如下：  （一）基金料理东说念主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管公约草 案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章， 公约当事东说念主两边根据中国证监会的见解修改并正经签署托管公约。托管公约以 中国证监会注册的文本为正经文本。  （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。 托管公约的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公 告之日止。  （三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律不休力。  （四）本公约一式三份，公约两边各持一份，由基金料理东说念主根据需要上报 监管机构一份，每份具有同等法律效用。  十五、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额持有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主 应赐与配合，承担司法协助义务。  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约               第 145 页 共 146 页 未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、磋议法律法例等端正协商办理。  本公约附件组成本公约不可分割的组成部分。  十六、托管公约的签订  本公约两边当事东说念主盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章署名或盖印、 签订地、签订日               第 146 页 共 146 页